2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)考點：證券公司信息技術管理，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人”。

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　　證券公司董事會負責審議本公司的信息技術管理目標，對信息技術管理的有效性承擔責任，履行的職責包括(　　)。 ①審議信息技術戰(zhàn)略，確保與本公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風險管理策略、資本實力相一致 ②公司章程規(guī)定的其他信息技術管理職責 ③建立信息技術人力和資金保障方案 ④評估年度信息技術管理工作的總體效果和效率

　　A ①②③④

　　B ①②③

　　C ①③④

　　D ①②④

　　答案：A

　　證券公司應當選擇符合以下哪些條件的信息技術服務機構開展合作(　　)。 ①近3年未從事非法金融活動，違反金融監(jiān)管部門有關規(guī)定展業(yè)，為非法金融活動提供信息發(fā)布服務等情形受到監(jiān)管部門行政處罰或重大監(jiān)管措施 ②信息技術服務機構及其控股股東、實際控制人、實際控制人控制的其他信息技術服務機構最近一年內不存在證券期貨重大違法違規(guī)記錄 ③具備安全、穩(wěn)定的信息技術服務能力 ④具備及時、高效的應急響應能力 ⑤熟悉相關證券基金業(yè)務，具備持續(xù)評估信息技術產品及服務是否符合監(jiān)管要求的能力

　　A ①②④⑤

　　B ①②③⑤

　　C ①②③④⑤

　　D ①②③④

　　答案：C ?

　　證券公司應當按照(　　)有關規(guī)定采集、記錄、存儲、報送客戶交易終端信息，并采取有效的技術措施，保障相關信息真實、準確、完整。

　　A 中國人民銀行

　　B 中國證監(jiān)會

　　C 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D 工商管理局

　　答案：B

　　證券公司信息技術全管理中的應急預案包括(　　)。 ①應急管理建設目標 ②備份信息系統(tǒng)建設 ③備份數據恢復機制 ④業(yè)務恢復或替代措施 ⑤應急聯系方式

　　A ①②④⑤

　　B ①②③⑤

　　C ①②③④⑤

　　D ①②③④

　　答案：C ?

　　下列不屬于證券公司首 席信息官的任職條件的有(　　)。

　　A 從事信息相關工作20年以上，其中從事證券基金行業(yè)信息技術相關的工作不少于3年。

　　B 從事信息相關工作10年以上，從事證券基金行業(yè)信息技術相關的工作不少于3年。

　　C 證券監(jiān)管機構、證券基金業(yè)自律組織任職8年以上。

　　D 最近3年未被金融監(jiān)管機構實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施。

　　答案：A ?

　　應急演練應當形成報告，保存期不得少于(　　)年。

　　A 3

　　B 5

　　C 7

　　D 10

　　答案：B ?

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