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　　1[.單選題](2020年真題)在一級市場，通常ETF的最小申購，贖回單位是()

　　A.50萬份或70萬份

　　B.50萬份或100萬份

　　C.60萬份或100萬份

　　D.60萬份或150萬份

　　[答案]B

　　[解析]ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購、贖回單位在30萬份、50萬份或100萬份，申購、贖回必須以最小申購、贖回單位的整數(shù)倍進行。

　　2[.單選題](2020年真題)下列關(guān)于公司型基金的說法,正確的有().Ⅰ基金是獨立的法人機構(gòu)Ⅱ基金不是獨立的法人機構(gòu)Ⅲ投資者是基金公司的股東Ⅳ投資者不享有股東權(quán)益

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　[答案]D

　　[解析]公司型基金依據(jù)基金公司章程設(shè)立，是在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司?；鹜顿Y者是公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。

　　3[.單選題](2020年真題)下列關(guān)于公開募集證券投資基金側(cè)袋機制的說法，錯誤的是()。

　　A.側(cè)袋機制的推出，有利于進一步豐富公募基金的操作風險管理工具

　　B.側(cè)袋機制的推出，有助于基金管理人練好內(nèi)功、筑牢防線

　　C.側(cè)袋機制是在符合法定條件下將難以合理估值的風險資產(chǎn)從基金組合資產(chǎn)中分離出來進行處置清算，確保剩余基金資產(chǎn)正常運作的機制

　　D.公開募集證券投資基金側(cè)袋機制于2020年8月1日開始執(zhí)行

　　[答案]A

　　[解析]2020年7月10日，中國證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金側(cè)袋機制指引(試行)》(以下簡稱《指引》)，于2020年8月1日起開始執(zhí)行。明確側(cè)袋機制是在符合法定條件下將難以合理估值的風險資產(chǎn)從基金組合資產(chǎn)中分離出來進行處置清算，確保剩余基金資產(chǎn)正常運作的機制?！吨敢返某雠_代表著監(jiān)管制度的不斷完善優(yōu)化，有助于基金管理人練好內(nèi)功、筑牢防線，持續(xù)提升公募基金風險管控能力。

　　4[.單選題](2020年真題)投資人可在基金合同約定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為()

　　A.開放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.產(chǎn)業(yè)基金

　　D.風險基金

　　[答案]A

　　[解析]開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購及贖回的基金。

　　5[.單選題](2020年真題)關(guān)于證券投資基金業(yè)的發(fā)展、下列說法正確的有()Ⅰ根據(jù)美國投資公司協(xié)會的統(tǒng)計,截至2019年第四季度末，我國已位居全球十 大基金市場之列Ⅱ我國《證券投資基金法》于2004年6月1日實施Ⅲ2003年6月實施的修訂后的《證券投資基金法》放開了機構(gòu)準入，但并未減低基金公司股東門檻Ⅳ2015年7月，我國內(nèi)地與香港開啟基金互認

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　[答案]A

　　[解析]根據(jù)美國投資公司協(xié)會(ICI)的統(tǒng)計，截至2019年第四季度末，我國開放式基金凈資產(chǎn)規(guī)模排名全球第七位?！蹲C券投資基金法》頒布并于2004年6月1日施行，我國基金業(yè)的法律規(guī)范得到重大完善，引導(dǎo)基金業(yè)走上創(chuàng)新發(fā)展階段。2015年7月，內(nèi)地與香港地區(qū)開啟基金互認，香港地區(qū)成立的基金可以向內(nèi)地銷售，內(nèi)地成立的基金也可以進入中國香港市場。2012年12月，修訂后的《證券投資基金法》頒布并于2013年6月1日正式實施。新《證券投資基金法》在許多方面實現(xiàn)了重大突 破，如將私募基金納入監(jiān)管;放開機構(gòu)準入，允許券商、保險、私募等資產(chǎn)管理機構(gòu)發(fā)行公募基金;降低基金公司股東門檻;放寬基金投資范圍等。

　　6[.單選題](2019年真題)證券投資基金在我國香港地區(qū)稱為()

　　A.證券投資信托基金

　　B.投資基金

　　C.共同基金

　　D.單位信托基金

　　[答案]D

　　[解析]證券投資基金在不同國家和地區(qū)的稱謂不盡相同，如證券投資基金在美國主要指共同基金(Mutual?Fund)，在英國和我國香港地區(qū)被稱為單位信托基金(U-nit?Trust)，在歐洲一些國家被稱為“集合投資基金”或“集合投資計劃”(Col-lective?Investment?Scheme)，在日本和我國臺灣地區(qū)被稱為證券投資信托基金(Securities?Investment?Trust)等。

　　7[.單選題](2019年真題)依所籌資金的投向不同，下列關(guān)于股票、債券、基金的說法，正確的有()。Ⅰ股票是直接投資工具Ⅱ債券是間接投資工具Ⅲ基金主要投向有價證券Ⅳ基金是間接投資工具

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　[答案]A

　　[解析]股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。

　　8[.單選題](2019年真題)我國證券投資基金反映的是一種()關(guān)系

　　A.信托

　　B.擔保

　　C.債券

　　D.股權(quán)

　　[答案]A

　　[解析]基金是指通過向投資者募集資金，形成獨立基金財產(chǎn)，由專業(yè)投資基金進行基金投資和管理，由基金托管人進行資產(chǎn)托管，由基金投資人共享投資收益、共擔投資風險的一種集合投資方式。因此基金反映的是信托關(guān)系，但公司型基金除外。故本題選擇A選項

　　9[.單選題](2019年真題)投資人可在基金合同約定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為()。

　　A.風險基金

　　B.開放式基金

　　C.產(chǎn)業(yè)基金

　　D.封閉式基金

　　[答案]B

　　[解析]開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購和贖回的基金。

　　10[.單選題](2019年真題)經(jīng)中國人民銀行總行批準設(shè)立，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國第一只上市交易的投資基金的是()。

　　A.武漢證券投資基金

　　B.建業(yè)基金

　　C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

　　D.富島基金

　　[答案]C

　　[解析]1992年11月，國內(nèi)第一家經(jīng)中國人民銀行批準的公司型封閉式投資基金——淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金正式設(shè)立，并于1993年8月在上海證券交易所掛牌上市，成為我國首家在證券交易所上市交易的投資基金。

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