2021證劵從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)考點(diǎn)：金融衍生工具，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

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　　1[.單選題](2020年真題)以下不屬于利率金融衍生工具的是()

　　A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　B.利率期權(quán)

　　C.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

　　D.利率互換

　　[答案]C

　　[解析]利率衍生工具是指以利率或利率的載體為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、利率期貨、利率期權(quán)、利率互換以及上述合約的混合交易合約。

　　2[.單選題](2020年真題)下列期貨中，()不屬于金融期貨。

　　A.商品期貨

　　B.外匯期貨

　　C.股票價(jià)格指數(shù)期貨

　　D.利率期貨

　　[答案]A

　　[解析]金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易。主要包括貨幣期貨(外匯期貨又被稱為貨幣期貨)、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。

　　3[.單選題](2020年真題)兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為()

　　A.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　B.金融互換

　　C.金融期權(quán)

　　D.金融期貨

　　[答案]B

　　[解析]金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。

　　4[.單選題](2020年真題)金融衍生工具的基本特征包括()Ⅰ杠桿性Ⅱ跨期性Ⅲ不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性Ⅳ投機(jī)性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]A

　　[解析]由金融衍生工具的定義可以看出，它們具有下列四個(gè)顯著特性：1.跨期性2.杠桿性3.聯(lián)動(dòng)性4.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

　　5[.單選題](2020年真題)金融期貨是指交易雙方在集中的交易場(chǎng)所以()方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。

　　A.場(chǎng)外協(xié)商

　　B.約定價(jià)格

　　C.公開競(jìng)價(jià)

　　D.場(chǎng)內(nèi)大宗

　　[答案]C

　　[解析]金融期貨是指交易雙方在集中的交易場(chǎng)所以公開競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。

　　6[.單選題](2020年真題)根據(jù)衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類,金融衍生工具可以劃分為()Ⅰ獨(dú)立衍生工具Ⅱ嵌入式衍生工具Ⅲ交易所交易的衍生工具ⅣOTC交易的衍生工具

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　[答案]B

　　[解析]根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。金融衍生工具按交易場(chǎng)所可以分為交易所交易的衍生工具和場(chǎng)外交易市場(chǎng)(簡(jiǎn)稱OTC)交易的衍生工具。

　　7[.單選題](2019年真題)下列選項(xiàng)中，屬于交易所交易的衍生工具的是()。

　　A.公司債券條款中包含的贖回條款

　　B.公司債券條款中包含的返售條款

　　C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款

　　D.在期貨交易所交易的期貨合約

　　[答案]D

　　[解析]交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具，例如在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品，在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的各類期貨合約、期權(quán)合約等。

　　8[.單選題](2019年真題)下列關(guān)于金融衍生工具的說法,正確的有()Ⅰ、又稱金融衍生產(chǎn)品,與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)Ⅱ、其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)的變動(dòng)Ⅲ、包括獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具Ⅳ、衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換合同和期權(quán)合同等

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　[解析]金融衍生工具又被稱為金融衍生產(chǎn)品，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。金融衍生工具劃分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具兩大類。常見的衍生工具包括遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)、互換等。

　　9[.單選題](2019年真題)下列不屬于金融衍生工具特征的是()。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.確定性

　　D.聯(lián)動(dòng)性

　　[答案]C

　　[解析]金融衍生工具的特征有：跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。

　　10[.單選題](2019年真題)交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約稱之為()。

　　A.金融期權(quán)

　　B.金融遠(yuǎn)期合約

　　C.金融期貨

　　D.金融互換

　　[答案]B

　　[解析]金融遠(yuǎn)期合約是指交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過協(xié)商，按約定價(jià)格(被稱為遠(yuǎn)期價(jià)格)在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。

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