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經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》的( )情形,應(yīng)當給予警告,并處3萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,給予警告,并處3萬元以下罰款。 ①未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風險等級的 ②未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的 ③未按規(guī)定制定或者落實適當性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機制的 ④未按規(guī)定對專業(yè)投資者進行細化分類和管理的 ⑤未按規(guī)定展開適當性自查的 ⑥未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的
A ①②③④⑥
B ②③④⑤⑥
C ①③④⑤⑥
D ①②③⑤⑥
答案:D
以下關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉(zhuǎn)化的說法錯誤的是( )。
A 第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機構(gòu)選擇成為普通投資者,經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者
B 普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當以書面形式向經(jīng)營機構(gòu)提出申請并確認自主承擔可能產(chǎn)生的風險和后果,提供相關(guān)證明材料
C 經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行謹慎評估,確認其符合要求,說明對不同類別投資者履行適當性義務(wù)的差別,警示可能承擔的投資風險,告知申請的審查結(jié)果及其理由
D 經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者
答案:A
證券公司開展融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)了解客戶的( ),并以書面和電子方式予以記載、保存。 ①身份 ②財產(chǎn)與收入狀況 ③證券投資經(jīng)驗 ④風險偏好
A ①②③
B ②③④
C ①③④
D ①②③④
答案:D
自然人趙某屬于第二類專業(yè)投資者,則他一定具有( )年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷,或者具有( )年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷,或者屬于第一類專業(yè)投資者中的金融機構(gòu)的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。
A 1;1
B 1;2
C 2;1
D 2;2
答案:D
最近1年末凈資產(chǎn)不低于( )萬元,最近1年末金融資產(chǎn)不低于( )萬元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。
A 500;500
B 1000;500
C 500;1000
D 1000;1000
答案:B
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,以下除( )情形外,證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的,應(yīng)當全過程錄音或錄像;通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的,應(yīng)完善配套留痕安排,由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。
A 在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者
B 向?qū)I(yè)投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務(wù)
C 經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當性匹配意見
D 向普通投資者履行信息告知義務(wù)
答案:B ?
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)評估普通投資者的風險承受能力,評估的主要因素一般不包括( )。
A 債務(wù)狀況
B 社會資源
C 投資知識和經(jīng)驗
D 誠信狀況
答案:B
按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求,( )專業(yè)投資者指的是普通投資者自愿申請轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者,在其資產(chǎn)、財務(wù)規(guī)模以及投資知識和經(jīng)驗符合一定要求的前提下,經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。
A 第一類
B 第二類
C 第三類
D 第四類
答案:C ?
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關(guān)于普通投資者享有的特別保護,體現(xiàn)在( )。 Ⅰ.信息告知 Ⅱ.本金保障 Ⅲ.風險警示 Ⅳ.適當性匹配
A Ⅰ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
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