2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》練習(xí)題(20)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入預(yù)約報(bào)名入口：

　　1、下列關(guān)于公司章程的說法，錯(cuò)誤的是()

　　A.公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記

　　B.設(shè)立公司必須依法制定公司章程

　　C.公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記

　　D.公司章程只對(duì)公司和股東具有約束力

　　參考答案：D

　　參考解析：公司章程，是指公司依法制定的，規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項(xiàng)的基本文件 公司章程是公司組織或活動(dòng)的基本準(zhǔn)則。設(shè)立公司必須依法制定公司章程 公司章程對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有約束力 公司章程在公司法中具有重要意義。

　　2、根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%的，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向()作出書面報(bào)告。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：C

　　參考解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到 5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

　　3、設(shè)立證券公司需要符合的條件有()。

　?、裰饕蓶|具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好

　?、蛴信c公司經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍相應(yīng)的注冊(cè)資本

　?、笥型晟频娘L(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　?、舳?、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)符合下列條件

　　(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

　　(2)主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄;

　　(3)有符合證券法規(guī)定的公司注冊(cè)資本;

　　(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件;

　　(5)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;

　　(6)有合格的經(jīng)營場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng);

　　(7)法律、行政法規(guī)和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　4、下利屬于我國《證券法》規(guī)定的證券種類的品種有()

　?、窆善?/p>

　?、蚬緜?/p>

　?、蟠嫱袘{證

　?、魠R票

　　A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用證券法。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)??！