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　　1、根據(jù)《證券法》，代銷協(xié)議應當載明的事項不包括()

　　A.侵權責任

　　B.代銷的付款方式及日期

　　C.代銷的期限及起止日期

　　D.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項:(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;(2) 代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;(3) 代銷、包銷的期限及起止日期;(4) 代銷、包銷的付款方式及日期;(5) 代銷、包銷的費用和結算辦法:(6) 違約責任;(7) 國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

　　2、對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于()年。

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：應當針對管理和執(zhí)行投資銀行類項目的主要人員建立收入遞延支付機制，合理確定收入遞延支付標準，明確遞延支付人員范圍、遞延支付年限和比例等內容。對投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。

　　3、股份有限公司董事不得從事的行為有 ()。

　?、駥⒐举Y金以其個人名義開立賬戶存儲

　?、虺钟斜竟镜墓煞?/p>

　?、蟛唤浌蓶|大會同意與本公司訂立合同或者進行交易

　　Ⅳ接受他人與公司交易的傭金并將一部分歸為已有

　　A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ 、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　董事、高級管理人員不得有下列行為：

　　(1) 挪用公司資金;

　　(2) 將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲;

　　(3) 違反公司章程的規(guī)定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保;

　　(4) 違反公司章程的規(guī)定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易;

　　(5) 未經股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業(yè)務;

　　(6) 接受他人與公司交易的傭金歸為己有;

　　(7) 擅自披露公司秘密;

　　(8) 違反對公司忠實義務的其他行為。

　　2、下列關于設立管理公開募集 基金的基金管理公司的說法， 正確的有()

　?、窬邆浞稀蹲C券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

　?、蛉〉?a href="http://lfhonglida.com/jijin/" target="_blank" class="link">基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　?、蠖?、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件

　?、糇再Y本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳資本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件有：

　　(1)有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程;

　　(2) 注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;

　　(3)主要股東應當具有經營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄;

　　(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);

　　(5)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件;

　　(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施;

　　(7)有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度。

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