2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》練習(xí)題(19),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
掃碼或微信搜索“職上金融人”,進(jìn)入預(yù)約報(bào)名入口:
1、根據(jù)《證券法》,代銷協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括()
A.侵權(quán)責(zé)任
B.代銷的付款方式及日期
C.代銷的期限及起止日期
D.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格
參考答案:A
參考解析:
證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議,載明下列事項(xiàng):(1)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;(2) 代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;(3) 代銷、包銷的期限及起止日期;(4) 代銷、包銷的付款方式及日期;(5) 代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法:(6) 違約責(zé)任;(7) 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
2、對證券公司投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限,原則上不得少于()年。
A.4
B.3
C.2
D.5
參考答案:B
參考解析:應(yīng)當(dāng)針對管理和執(zhí)行投資銀行類項(xiàng)目的主要人員建立收入遞延支付機(jī)制,合理確定收入遞延支付標(biāo)準(zhǔn),明確遞延支付人員范圍、遞延支付年限和比例等內(nèi)容。對投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。
3、股份有限公司董事不得從事的行為有 ()。
Ⅰ將公司資金以其個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)
?、虺钟斜竟镜墓煞?/p>
?、蟛唤?jīng)股東大會(huì)同意與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易
?、艚邮芩伺c公司交易的傭金并將一部分歸為已有
A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅱ 、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:
董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為:
(1) 挪用公司資金;
(2) 將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ);
(3) 違反公司章程的規(guī)定,未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意,將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保;
(4) 違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意,與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易;
(5) 未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意,利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì),自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù);
(6) 接受他人與公司交易的傭金歸為己有;
(7) 擅自披露公司秘密;
(8) 違反對公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。
2、下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集 基金的基金管理公司的說法, 正確的有()
?、窬邆浞稀蹲C券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
?、蛉〉?a href="http://lfhonglida.com/jijin/" target="_blank" class="link">基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
Ⅲ董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件
?、糇再Y本不低于5000萬元人民幣,且必須為實(shí)繳資本
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案:B
參考解析:
設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有:
(1)有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程;
(2) 注冊資本不低于1億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本;
(3)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù),資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近3年沒有違法記錄;
(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);
(5)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件;
(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;
(7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+模考卷+重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |