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　　1、根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的()

　　A.40%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.15%

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條第一款、第三款的規(guī)定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的 30% 。但是，在證券公司經營過程中，證券公司的債權人將其債權轉為證券公司股權的，不受前述規(guī)定的限制。

　　2、下利關于合伙企業(yè)與公司的說法， 正確的是 ()

　　A.有限合伙人、公司股東均承擔有限責任

　　B.合伙企業(yè)與公司均具有獨立的法人主體資格

　　C.合伙企業(yè)與公司財產獨立性相同

　　D.合伙企業(yè)與公司運營管理相同

　　參考答案：A

　　參考解析：合伙企業(yè)與公司的區(qū)別。

　　3、證券公司分類評價中，屬于風險管理能力評價指標的有()

　　Ⅰ資本充足

　?、蚩蛻魴嘁姹Ｗo

　　Ⅲ信息披露

　?、羲痉C關采取的刑事處罰措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：風險管理能力主要根據資本充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風險管理、信息技術管理、客戶權益保護、信息披露六類評價指標進行評價，體現(xiàn)證券公司對流動性風險、合規(guī)風險、市場風險、信用風險、技術風險及操作風險等管理能力。

　　4、證券包銷協(xié)議的必備條款包括()

　?、癜N證券的種類、數量

　?、虬N證券的金額及發(fā)行價格

　?、笸ㄖ绞?/p>

　?、舨豢煽沽κ马?/p>

　　A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項:(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;(2) 代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發(fā)行價格;(3) 代銷、包銷的期限及起止日期;(4) 代銷、包銷的付款方式及日期;(5) 代銷、包銷的費用和結算辦法:(6) 違約責任;(7) 國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

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