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　　1、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

　　A.有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益

　　B.有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率

　　C.有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全

　　D.有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

　　參考答案：A

　　參考解析：基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)或債務(wù)是基金財(cái)產(chǎn)在具體的證券技資活動(dòng)中因具體投資行為所發(fā)生的結(jié)果，體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)在基金存續(xù)期間的動(dòng)態(tài)變化?；鹭?cái)產(chǎn)的債權(quán)在涉及抵銷時(shí)受到法律的嚴(yán)格限制，基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，并且非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。這是確保基金財(cái)產(chǎn)在基金存續(xù)期間始終保持獨(dú)立性的必要條件，只有這樣，才能維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，避免因?yàn)榛鹭?cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)與其他債權(quán)債務(wù)發(fā)生抵銷或被強(qiáng)制執(zhí)行而損害基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　2、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、()簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。

　　A.獨(dú)立董事

　　B.合規(guī)總監(jiān)

　　C.董事長(zhǎng)

　　D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。

　　3、下列關(guān)于違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任的說(shuō)法，正確的有()。

　?、裎唇?jīng)法注冊(cè)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，并處罰款

　?、虬l(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的可以不追究責(zé)任

　?、蟀l(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織，指使發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中華隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，依規(guī)只對(duì)發(fā)行人進(jìn)行處罰

　?、糇C券公司承銷或者銷售擅自公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒(méi)收違法所得，并處罰款

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第百八十條的規(guī)定，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額5%以上50%以下的罰款;對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。根據(jù)《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以200萬(wàn)元以上2000萬(wàn)元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額10%以上以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。

　　4、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于期貨交易所職責(zé)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

　?、衿谪浗灰姿坏锰峁┙灰椎膱?chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

　?、蚱谪浗灰姿坏酶深A(yù)、設(shè)計(jì)合約、但對(duì)報(bào)備的合約審核無(wú)誤介紹后安排上市

　?、笃谪浗灰姿M織結(jié)算和交割，但不得組織與監(jiān)督交易

　?、魹槠谪浗灰滋峁┘新募s，但期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：期貨交易所履行下列職責(zé):1.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);2.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市;3.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;4.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;5.按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理;6.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

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