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　　1、具有國家意志性的社會規(guī)范是()

　　A.社會團隊規(guī)范

　　B.宗教規(guī)范

　　C.道德規(guī)范

　　D.法律規(guī)范

　　參考答案：D

　　參考解析：法的概念與特征。

　　2、下列不屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的設立期貨公司應當具備的條件的是()。

　　A.注冊資本最低限額為3000萬元

　　B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　C.主要股東不得為自然人

　　D.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第16條第1款規(guī)定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施;⑥有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度;⑦國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　3、下列關于證券交易所風臉基金制度的說法，正確的有()

　　Ⅰ證券交易所可以從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設立風險基金

　?、蝻L險基金由證券交易所理事會管理

　　Ⅲ證券交易所應當將收存的風險基金存入開戶銀行基本賬戶

　?、糇C券交易所不得擅自使用風險基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券交易所應當從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設立風險基金。風險基金由證券交易所理事會管理。風險基金提取的具體比例和使用辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門規(guī)定。證券交易所應當將收存的風險基金存入開戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。

　　4、根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，全面風險管理體系應當包括()

　?、窨刹僮鞯墓芾碇贫?，健全的組織架構

　?、驅I(yè)的人才隊伍

　?、罂煽康男畔⒓夹g系統(tǒng)、量化的風險指標體系

　?、粲行У娘L險應對機制

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：全面風險管理體系應當包括可操作的管理制度、健全的組織架構、可靠的信息技術系統(tǒng)、量化的風險指標體系、專業(yè)的人才隊伍、有效的風險應對機制。證券公司應當建立健全與公司自身發(fā)展戰(zhàn)略相適應的全面風險管理體系。

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