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1、對股份有限公司而言,之所以發(fā)行優(yōu)先股票可以減輕其利潤的分派負擔(dān),是因為()。
A.優(yōu)先股股東無表決權(quán)
B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先
C.優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
D.優(yōu)先股的股息率固定
參考答案:D
參考解析:優(yōu)先股收益相對固定。因為優(yōu)先股股息率事先規(guī)定,所以優(yōu)先股的股息一般不會根據(jù)公司經(jīng)營情況而增減,而且一般也不再參與公司普通股的分紅。當(dāng)然,公司經(jīng)營情況復(fù)雜多變,如果公司當(dāng)年沒有足夠利潤可以向優(yōu)先股股東支付股息,優(yōu)先股股東的當(dāng)年的固定收益也就落空了。
2、金融學(xué)以及金融工程學(xué)中對風(fēng)險的主流定義為()。
A.風(fēng)險是結(jié)果的不確定性
B.風(fēng)險是損失發(fā)生的可能性
C.風(fēng)險是可能發(fā)生的損失
D.風(fēng)險是結(jié)果對期望的偏離
參考答案:D
參考解析:風(fēng)險是結(jié)果對期望的偏離,是(收益的)波動性。是投資學(xué)、金融學(xué)以及金融工程學(xué)中的主流定義,其重要特性體現(xiàn)了風(fēng)險不僅包括損失的可能性,也包括對盈利可能性的覆蓋,這種定義是現(xiàn)代風(fēng)險計量和管理的基礎(chǔ)。
3、每個人投資者相比, 機構(gòu)投資者的特點包括( )。
?、裢顿Y資金規(guī)?;?/p>
Ⅱ投資管理專業(yè)化
?、笸顿Y靈活性強
?、敉顿Y行為規(guī)范化
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:
與個人投資者相比,機構(gòu)投資者具有以下特點:
投資資金規(guī)?;?。
投資管理專業(yè)化。
投資結(jié)構(gòu)組合化。
投資行為規(guī)范化。
4、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的異同和適用監(jiān)管規(guī)定的說法,正確的有()
?、窨赊D(zhuǎn)換債券和可交換債券相同之處是發(fā)行要素相似,比如票面利率、期限等
?、蚩赊D(zhuǎn)換債券和可交換債券都是嵌入期權(quán)等形成的衍生金融產(chǎn)品
Ⅲ對于可交換債券的投資者來說,投資價值與上市公司價值相關(guān),在約定期限內(nèi)可以約定的價格交換為標(biāo)的投票
?、艨赊D(zhuǎn)換債券和可交換債券的發(fā)債主體和償債主體不同,且適用的監(jiān)管規(guī)定不同
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:
可轉(zhuǎn)換債券實質(zhì)上是一種含有嵌入式認股權(quán)的債券。
可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似,也包括票面利率、 期限、換股價格和換股比率、換股期限等。對投資者來說,與持有標(biāo)的上市公司的可轉(zhuǎn)換債券相同,投資價值與上市公司價值相關(guān),在約定期限內(nèi)可以以約定的價格交換為標(biāo)的股票。
可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券具有類似的特征,也有以下明顯的區(qū)別:
1.發(fā)行主體不同
2.用于轉(zhuǎn)股的股份來源不同
3.轉(zhuǎn)股對公司股本的影響不同。
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