2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí):證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理,更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
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按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求,( )的職責(zé)包括:建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營(yíng)管理架構(gòu),明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)以及其他部門(mén)在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工,建立部門(mén)之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制。
A 監(jiān)事會(huì)
B 經(jīng)理層
C 董事會(huì)
D 風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)
答案:B ?
全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、( )、專業(yè)的人才隊(duì)伍、有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。
A 合理的公司文化
B 政策支持
C 前瞻性的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制
D 量化的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
答案:D ?
證券公司應(yīng)至少( )對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估,必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。
A 每年
B 每半年
C 每季度
D 每月
答案:A ?
證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正;證券公司整改后,經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起( )個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。
A 1
B 3
C 5
D 7
答案:B ?
證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、首 席風(fēng)險(xiǎn)官簽署確認(rèn)后,向公司( )報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。
A 全體股東
B 全體董事
C 全體監(jiān)事
D 高級(jí)管理人員
答案:B ?
下列不屬于證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的是( )。
A 可操作的管理制度
B 穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化
C 健全的組織架構(gòu)
D 有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制
答案:B ?
證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的,其凈資本不得低于人民幣( )元。
A 2000萬(wàn)
B 5000萬(wàn)
C 1億
D 2億
答案:D ?
以下對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制要求的說(shuō)法中,正確的是( )。 ①建立逐日盯市制度并進(jìn)行報(bào)告 ②建立壓力測(cè)試機(jī)制并實(shí)施 ③選擇與公司風(fēng)險(xiǎn)偏好相適應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略與機(jī)制 ④建立在各層級(jí)暢通的風(fēng)險(xiǎn)溝通機(jī)制
A ①②③④
B ①②③
C ①③④
D ②③④
答案:A ?
按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求,( )對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。
A 監(jiān)事會(huì)
B 經(jīng)理層
C 董事會(huì)
D 各業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)和子公司
答案:B ?
證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,其凈資本不得低于人民幣( )元。
A 1000萬(wàn)
B 2000萬(wàn)
C 5000萬(wàn)
D 1億
答案:B ?
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