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　　證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形有( )。 ①未按照要求提供有關(guān)情況 ②缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力 ③從事證券交易時間不足1年 ④本公司的股東、關(guān)聯(lián)人

　　A ①②③

　　B ①③④

　　C ①②④

　　D ①②③④

　　答案：C

　　按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)負責(zé)人王某，王某發(fā)現(xiàn)該證券公司2018年發(fā)生違法違規(guī)行為并且存在合規(guī)風(fēng)險隱患，王某的下列做法錯誤的是( )。

　　A 王某依照公司章程規(guī)定及時向董事會、經(jīng)營管理主要負責(zé)人報告，提出處理意見，并督促整改

　　B 對于違規(guī)行為，王某督促該證券公司及時向證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告

　　C 對于該證券公司違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的情況，王某只向證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)進行了報告

　　D 王某督促該證券公司進行專項檢查

　　答案：C ?

　　證券研究報告可以使用的信息來源不包括( )。

　　A 政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息

　　B 上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

　　C 上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息

　　D 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息

　　答案：B ?

　　證券公司以自有資金參與集合計劃，自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的( )。

　　A 50%

　　B 40%

　　C 30%

　　D 20%

　　答案：D ?

　　下列說法，錯誤的是( )。

　　A 出具財務(wù)顧問報告、估值報告及其他專業(yè)文件的證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員未履行誠實守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明等監(jiān)管措施

　　B 財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人或者其他責(zé)任人員所發(fā)表的專業(yè)意見存在虛假記載，相關(guān)部門可以依據(jù)《公司法》予以處罰

　　C 財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在相關(guān)并購重組信息未依法公開前，泄露該信息，中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》予以處罰

　　D 中國證券業(yè)協(xié)會對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進行調(diào)查，給予紀律處分

　　答案：B ?

　　基金服務(wù)機構(gòu)未建立應(yīng)急等風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息的，處( )。

　　A 1萬元以上30萬元以下罰款

　　B 10萬元以上30萬元以下罰款

　　C 1萬元以上50萬元以下罰款

　　D 10萬元以上50萬元以下罰款

　　答案：B

　　以下( )屬于應(yīng)重點監(jiān)控的異常交易行為。 ①在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉(zhuǎn)交易 ②大量或者頻繁進行高買低賣交易 ③進行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測或建議相背離的證券交易 ④大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報

　　A ①②③

　　B ①②④

　　C ①②③④

　　D ②③④

　　答案：C ?

　　金融產(chǎn)品代銷機構(gòu)向客戶推介的金融產(chǎn)品滿足下列( )條件時，需要對客戶作出有針對性的書面說明，同時詳細披露判斷該金融產(chǎn)品適合該客戶購買的依據(jù)，并要求客戶簽字確認。 ①向客戶推介的金融產(chǎn)品流動性較低、透明度較低 ②損失可能超過購買支出的 ③金融產(chǎn)品不易理解的 ④期限較長的

　　A ①③

　　B ①②④

　　C ②③④

　　D ①②③

　　答案：D ?

　　下列說法正確的是( )。 ①集合計劃資產(chǎn)獨立于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)的自有資產(chǎn) ②證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)不得將集合計劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn) ③證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn) ④證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險收益特征劃分為不同種類

　　A ①③

　　B ①②③④

　　C ①②③

　　D ②③④

　　答案：B ?

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