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管理人應(yīng)當自專項計劃成立日( )個工作日內(nèi)將設(shè)立情況報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。
A 3
B 5
C 7
D 10
答案:B ?
關(guān)于股票發(fā)行公告,下列說法錯誤的是( )。
A 發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當在發(fā)行公告中,對發(fā)行相關(guān)安排進行詳細說明
B 發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人做出的事實通知
C 發(fā)行公告是招股說明書不可分割的一部分
D 發(fā)行公告的主要包括發(fā)行額度、面值與價格、發(fā)行方式、發(fā)行對象等內(nèi)容
答案:C
按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十八條的規(guī)定,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,應(yīng)予立案追訴的情形不包括( )。
A 獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的
B 造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的
C 誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的
D 致使交易價格和交易量異常波動的
答案:C
證券公司應(yīng)當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系,子公司風險管理工作負責人應(yīng)由證券公司首 席風險官考核,考核權(quán)重不低于( )。
A 30%
B 40%
C 50%
D 60%
答案:C ?
標準化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當同時滿足的條件有( )。 ①等分化,可交易 ②信息披露充分,集中登記,獨立托管 ③公允定價,流動性機制完善 ④在銀行間市場、證券交易所市場等經(jīng)國務(wù)院同意設(shè)立的交易場所交易
A ①②
B ①②③
C ①②③④
D ②③④
答案:C ?
關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息罪,下列表述正確的有( )。 ①本罪侵犯的客體是國家對公司、企業(yè)的信息公開披露制度和股東、社會公眾和其他利害關(guān)系人的合法權(quán)益 ②本罪在客觀方面表現(xiàn)為公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告,或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不披露或者不按規(guī)定披露,嚴重損害股東或者其他人的利益,或者有其他嚴重情節(jié)的行為 ③本罪在主觀方面一般表現(xiàn)為故意,特殊情況下表現(xiàn)為過失 ④本罪的主體是一般主體
A ③④
B ①②
C ①④
D ②③
答案:B
可作為融資買入和融券賣出的標的證券,一般是在證券交易所上市交易并經(jīng)證券交易所認可的( )。 ①股票 ②債券 ③證券投資基金 ④信托產(chǎn)品
A ①③④
B ①②③
C ①②
D ②③④
答案:B ?
下列屬于證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定情形的有( )。 ①與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu),或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托他人經(jīng)營管理 ②提取一般風險準備金 ③未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單,或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度 ④未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴
A ②③④
B ①②④
C ①②③
D ①③④
答案:D ?
融資融券標的證券為開放式基金的,應(yīng)當符合下列條件: ①上市交易超過5個交易日的 ②最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元 ③基金持有戶數(shù)不少于2000戶 ④基金份額不存在分拆、合并等分級轉(zhuǎn)換情形
A ①②③
B ①③④
C ②③④
D ①②③④
答案:D ?
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施包括但不限于( )。 ①責令改正 ②出具警示函 ③限制證券賬戶交易 ④要求提交書面承諾
A ①②④
B ①③④
C ①②③④
D ①②③
答案:C ?
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