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1.證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì),并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上( )倍以下的罰款。
A 3
B 5
C 7
D 10
答案:B ?
2.投資者融券賣出時(shí),融券保證金比例不得低于( )。
A 60%
B 50%
C 80%
D 100%
答案:B ?
3.下列不屬于管理人職責(zé)的是( )。
A 對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查,可聘請具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見
B 依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)
C 在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間,督促原始權(quán)益人以及為專項(xiàng)計(jì)劃提供服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu),履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù)
D 按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人
答案:B ?
4.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以( )為核 心的約定購回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制,根據(jù)監(jiān)管要求和自身財(cái)務(wù)狀況,合理確定總體規(guī)模、單一客戶、單一證券的金額占凈資本的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。
A 凈資本
B 凈利潤
C 凈資產(chǎn)
D 總資產(chǎn)
答案:A ?
5.下列行為可能涉嫌構(gòu)成利用未公開信息交易犯罪的是( )。
A 上市公司董事泄露該公司重組信息
B 投資者甲利用非法獲取的內(nèi)幕信息買賣股票
C 某注冊會(huì)計(jì)師利用上市公司財(cái)務(wù)信息買賣股票
D 基金經(jīng)理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票且情節(jié)嚴(yán)重
答案:D
6.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的說法中,正確的有( )。 ①有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有2個(gè)普通合伙人 ②有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì);但是,合伙協(xié)議另有約定的除外 ③有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額,但應(yīng)當(dāng)提前30日通知其他合伙人 ④有限合伙人的自有財(cái)產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無關(guān)的債務(wù)的,該合伙人可以以其從有限合伙企業(yè)中分取的收益用于清償 ⑤、有限合伙人退伙后,對基于其退伙前的原因發(fā)生的有限合伙企業(yè)債務(wù),以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任
A ①②④⑤
B ②③⑤
C ①②③④
D ②③④⑤
答案:D ?
7.下列屬于申請做市業(yè)務(wù)資格的材料要求的有( )。 ①股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本 ②負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資質(zhì)證明文件 ③申請書 ④證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗(yàn)收報(bào)告
A ①②③④
B ①②③
C ①③④
D ①④
答案:A
8.按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求,證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。證券公司以保護(hù)投資者利益和防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn),重點(diǎn)規(guī)定了( )主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 ①證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) ②證券自營業(yè)務(wù) ③證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) ④證券公司內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù) ⑤融資融券業(yè)務(wù)
A ①②③④
B ①②③⑤
C ①②④⑤
D ②③④⑤
答案:B ?
9.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí),期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,決定采取下列( )措施。 ①提高保證金 ②調(diào)整漲跌停板幅度③責(zé)令客戶買入或賣出④暫時(shí)停止交易
A ①③④
B ①②④
C ①②③
D ②③④
答案:B ?
10.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定,凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的( ),或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的( )的單位或者個(gè)人,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。 ①20% ②30% ③40% ④50%
A ①④
B ③④
C ④④
D ①②
答案:C
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