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1、下列關(guān)于證券公司次級(jí)債說(shuō)法有誤的是()。
A. 證券公司次級(jí)債的清償順序在普通債之后
B. 次級(jí)債務(wù)和次級(jí)債券為證券公司同一清償順序的債務(wù)
C. 證券公司次級(jí)債券可在證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所依法向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行、轉(zhuǎn)讓
D. 證券公司次級(jí)債分為短期次級(jí)債、中期次級(jí)債和長(zhǎng)期次級(jí)債
參考答案:D
參考解析:D選項(xiàng)錯(cuò)誤。證券公司次級(jí)債分為短期次級(jí)債和長(zhǎng)期次級(jí)債。證券公司借入或發(fā)行期限在 1年以上(不含1年)的次級(jí)債為長(zhǎng)期次級(jí)債。證券公司為滿足正常流動(dòng)性資金需要,借入或發(fā)行期限在3個(gè)月以上(含3個(gè)月)、1年以下(含1年)的次級(jí)債為短期次級(jí)債。
A、B選項(xiàng)正確,證券公司次級(jí)債是指證券公司向股東或機(jī)構(gòu)投資者定向借入的清償順序在普通債之后的次級(jí)債務(wù),以及證券公司向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行的、清償順序在普通債之后的有價(jià)證券。次級(jí)債務(wù)、次級(jí)債券為證券公司同一清償順序的債務(wù)。
C選項(xiàng)正確,證券公司次級(jí)債券可在證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所依法向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行、轉(zhuǎn)讓。
2、( )是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人。
A. 受托人
B. 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
C. 發(fā)起人
D. 承銷(xiāo)人
參考答案:C
參考解析:C項(xiàng)正確,資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點(diǎn),是基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人,也是基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣(mài)方。
A項(xiàng),受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關(guān)的一切權(quán)利,代表投資者行使職能。
B項(xiàng),如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券,發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。
D項(xiàng),承銷(xiāo)商是指負(fù)責(zé)證券設(shè)計(jì)和發(fā)行承銷(xiāo)的投資銀行。
3、下列關(guān)于債券的說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ.發(fā)行債券是公司追加資金的需要,它屬于公司的資本金
?、?股票風(fēng)險(xiǎn)較大,債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
?、?債券通常有規(guī)定的票面利率,可獲得固定的利息
?、?債券在市場(chǎng)上的轉(zhuǎn)讓價(jià)格隨市場(chǎng)利率上下波動(dòng)
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:發(fā)行債券是公司追加資金的需要,它屬于公司的負(fù)債,不是資本金。Ⅰ錯(cuò)誤。
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