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下列人員中,屬于應取得基金銷售人員從業(yè)資格的有( )。 Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員 Ⅱ.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務管理的人員 Ⅲ.商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務管理的人員 Ⅳ.證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
證券公司董事會每年至少召開( )次會議。
A 1
B 2
C 3
D 4
答案:B ?
按照法律關系發(fā)生的方式,可以將法律關系分為( )
A 雙邊法律關系與多邊法律關系
B 確認性法律關系與創(chuàng)設性法律關系
C 第一性法律關系與第二性法律關系
D 縱向法律關系與橫向法律關系
答案:B ?
下列說法正確的是( )。 ①自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行,并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理,包括開戶、銷戶、使用登記等 ②加強自營業(yè)務資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務的會計核算,由非自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調(diào)度 ③完善可投資證券品種的投資論證機制,建立證券池制度,自營業(yè)務部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內(nèi),從證券池內(nèi)選擇證券進行投資 ④建立健全自營業(yè)務運作止盈止損機制,止盈止損的決策、執(zhí)行與實效評估應當符合規(guī)定的程序并進行書面記錄
A ①②③
B ①②④
C ①③④
D ①②③④
答案:D ?
違反《證券投資基金法》規(guī)定,未經(jīng)登記,使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的,并處( )罰款。
A 30萬元以上60萬元以下
B 3萬元以上30萬元以下
C 3萬元以上10萬元以下
D 10萬元以上100萬元以下
答案:D ?
證券公司承銷未經(jīng)注冊擅自公開發(fā)行的證券的,中國證監(jiān)會可以采取( )暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施。
A 12—24個月
B 12—36個月
C 24個月內(nèi)
D 24—36個月
答案:B
下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括( )。
A 按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
B 按照規(guī)定召集基金份額持有人大會
C 對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見
D 辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項
答案:D
證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務,同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的,其凈資本不得低于人民幣( )元。
A 1000萬
B 2000萬
C 5000萬
D 1億
答案:D
下列各項中,不屬于公司監(jiān)事會行使的職權(quán)是( )。
A 檢查公司財務
B 提議召開臨時股東會會議
C 決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置
D 對董事執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督
答案:C
按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條的規(guī)定,下列哪種情況下,證券公司可以動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金( )。
A 客戶擔保賬戶內(nèi)的證券或者資金與其債務的比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例
B 證券公司通知客戶在一定的期限內(nèi)補齊差額但客戶未能按期交足差額
C 到期未償還融資融券債務
D 客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款
答案:D
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