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[單選題]證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有下列( )行為。 Ⅰ.以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶 Ⅱ.挪用客戶資產(chǎn) Ⅲ.將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易 Ⅳ.操縱市場
AⅡ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ
DⅢ、Ⅳ
參考答案:B
[單選題]基金管理公司開展的特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),具有()。
A公募和私募混合性質(zhì)
B其他特殊性質(zhì)
C公募性質(zhì)
D私募性質(zhì)
參考答案:D
[單選題]基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。 Ⅰ.安全保管基金財(cái)產(chǎn); Ⅱ.對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶; Ⅲ.持有基金管理人的股份; Ⅳ.對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見。
AⅠ.Ⅱ、Ⅳ
BⅠ.Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ.Ⅱ、Ⅲ
參考答案:A
[單選題]根據(jù)《刑法》,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的( )。 Ⅰ.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役; Ⅱ.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑; Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金; Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
AⅠ.Ⅱ、Ⅲ
BⅠ.Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ
參考答案:B
[單選題]申請開展融資融券業(yè)務(wù)的客戶要在該證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿( )以上。
A3個(gè)月
B半年
C1年
D2年
參考答案:B
[單選題]下列關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)的投資范圍的說法,不正確的是( )。
A證券公司可以設(shè)立子公司,從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資
B具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易
C不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險(xiǎn)為目的,從事金融衍生產(chǎn)品交易
D證券公司可以為從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資的子公司提供融資或者擔(dān)保
參考答案:D
[單選題]證券金融公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制,下列說法中,正確的有( )。 Ⅰ.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100% Ⅱ.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 Ⅲ.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15% Ⅳ.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的15%
AⅢ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ
參考答案:B
[單選題]誠信信息的收集、記錄和使用,應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。 I. 準(zhǔn)確 II. 真實(shí) III .公正 IV. 規(guī)范
AI、 II、 III
BII 、IV
CI、 III 、IV
DI 、II 、III 、IV
參考答案:D
[單選題]政府債券的舉債主體包括( ) Ⅰ.中央政府 Ⅱ.地方政府 Ⅲ.國有企業(yè) Ⅳ.國有金融機(jī)構(gòu)
AⅡ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
[單選題]按照《證券法》的規(guī)定,滿足( )之一情形,屬于公開發(fā)行證券。
A向不特定對象發(fā)行證券的
B采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓
C向特定對象發(fā)行證券累計(jì)達(dá)到200人的
D向特定對象轉(zhuǎn)讓股票,未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn),轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人
參考答案:A
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