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　　[單選題]融資融券標的證券為股票的，應當符合的條件不包括()

　　A在交易所上市交易超過2個月

　　B融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

　　C融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

　　D股東人數(shù)不少于4 000人

　　參考答案：A

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　　[單選題]下列屬于股票應當載明的事項的有( )。 Ⅰ、公司名稱; Ⅱ、公司成立日期; Ⅲ、股票種類; Ⅳ、股票編號。

　　AⅠ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]證券公司的研究部門將資產(chǎn)管理部門作為證券研究報告的發(fā)布對象時，應當(　　)。

　　I 將資產(chǎn)管理部門作為普通客戶對待

　　II 向客戶、資產(chǎn)管理部門同時發(fā)送證券研究報告

　　III 優(yōu)先向資產(chǎn)管理部門發(fā)送證券研究報告

　　IV 將資產(chǎn)管理部門作為優(yōu)先級客戶對待

　　AIII、IV

　　BII、IV

　　CI、III

　　DI、II

　　參考答案：D

　　[單選題]下列關于股份有限公司董事會會議的說法中，錯誤的是( )。

　　A董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種

　　B董事會定期會議，每年度至少召開4次會議

　　C董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規(guī)定

　　D董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行

　　參考答案：B

　　[單選題]對于首次建立業(yè)務關系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確認其風險等級后的()內至少應進行一次復核。

　　A1年

　　B2年

　　C3年

　　D4年

　　參考答案：C

　　[單選題]資產(chǎn)管理合同的基本事項包括( )。 Ⅰ.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額 Ⅱ.投資目標和管理期限 Ⅲ.投資范圍、投資限制和投資比例 Ⅳ.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權限

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題]下列行為中違反《中國人民銀行法》的有()。①發(fā)行人未經(jīng)中國人民銀行核準擅自發(fā)行金融債券②發(fā)行人超規(guī)模發(fā)行金融債券③承銷人以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務④托管機構挪用客戶金融債券

　　A①②③④

　　B①②③

　　C①③④

　　D①②④

　　參考答案：A

　　[單選題] 根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人不得有下列行為()。

　?、?替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移

　?、?與客戶約定分享投資收益

　?、?向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息

　?、?為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?/p>

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]證券公司內部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內部控制應當為證券公司實現(xiàn)()目標提供合理保證。①保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行②防范經(jīng)營風險和道德風險③保障客戶及證券公司資金的安全、完整④提高證券公司經(jīng)營效率和效果⑤保證證券公司利潤最大化⑥保證公司業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時

　　A①②③④⑤

　　B②③④⑤⑥

　　C①②③④⑥

　　D①②④⑤⑥

　　參考答案：C

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