2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》測(cè)試練習(xí)題(8),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
下列屬于設(shè)立有限責(zé)任公司的條件有( )。 Ⅰ.股東符合法定人數(shù)Ⅱ.符合最低注冊(cè)資本要求 Ⅲ.有公司住所Ⅳ.有公司名稱
A Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ
答案:C ?
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證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)進(jìn)行審查,并在自受理之日起( )個(gè)工作日作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A.20
B.30
C.45
D.60
答案:B ?
清算人未依照《合伙企業(yè)法》規(guī)定向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告,或者報(bào)送清算報(bào)告隱瞞重要事實(shí),或者有重大遺漏的,由( )責(zé)令改正。
A 企業(yè)登記機(jī)關(guān)
B 公司董事會(huì)
C 公司股東大會(huì)
D 人民法院
答案:A ?
上市公司發(fā)行新股時(shí),價(jià)格可以由( )確定。
A 證券交易所
B 主承銷商和發(fā)行人協(xié)商
C 發(fā)行人
D 主承銷商
答案:B
證券公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系。( )負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度,確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。
A 董事會(huì)
B 高級(jí)管理人員
C 部門負(fù)責(zé)人
D 分支機(jī)構(gòu)
答案:A ?
同時(shí)符合下列條件的自然人屬于第二類專業(yè)投資者:金融資產(chǎn)不低于( )萬元,或者最近3年個(gè)人年均收入不低于( )萬元。
A 200;20
B 300;30
C 500;50
D 1000;50
答案:C
下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體有( )。 ①證券公司 ②商業(yè)銀行③期貨交易所 ④期貨經(jīng)紀(jì)公司
A ①②④
B ①③④
C ①②③
D ①②③④
答案:D
有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券應(yīng)符合的條件包括( )。 ①凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元 ②累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40% ③最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息 ④債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平
A ②③④
B ①②③④
C ①③④
D ①②
答案:B ?
下列情形,屬于證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)禁止性行為的有( )。 ①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移,證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜 ②提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息,或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 ③為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?;蛘咂渌憷? ④委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)
A ①②③④
B ①④
C ②③④
D ①②③
答案:A ?
設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),需要具備的條件包括( )。 ①主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格 ②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施 ③自有資金不少于人民幣2億元 ④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件
A ①②③④
B ②③④
C ①②③
D ①③④
答案:A ?
根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范,客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人不能通過年檢的情形包括( ) ①上年度沒有資產(chǎn)管理過客戶委托資產(chǎn)②年初被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施③上年度被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分 ④不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定
A ②③
B ①④
C ①④
D ①②③④
答案:D
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