2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》測試練習題(4)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起(　　)個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

　　A1

　　B3

　　C5

　　D10

　　參考答案：C

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　　[單選題]一家合伙企業(yè)存在下列規(guī)定，不符合要求的是(　)。

　　A有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進行交易，但是，合伙協(xié)議另有約定的除外

　　B有限合伙人可以自營或者同他人合作經(jīng)營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務，但合伙協(xié)議另有約定的除外

　　C有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質

　　D有限合伙人可以向合伙人以外的人轉讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應當提兩個月通知其他合伙人

　　參考答案：D

　　[單選題]證券公司參與區(qū)域性市場，應( )。 Ⅰ.合理確定參與的數(shù)量和地域; Ⅱ.制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務方案; Ⅲ.建立健全的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風險防范機制; Ⅳ.制訂接受監(jiān)管的方案。

　　AⅠ.Ⅱ

　　BⅠ.Ⅲ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅠ.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　[單選題]在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每(　　)年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D4

　　參考答案：B

　　[單選題]證券投資咨詢機構開展“薦股軟件”銷售，應將營銷宣傳資料報( )備案。

　　A中國證監(jiān)會

　　B所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會

　　C證券登記結算機構

　　D證券交易所

　　參考答案：B

　　[單選題]下列選項中，可以提議召開臨時股東會會議的有( )。

　?、?擁有表決權20%的股東;

　?、?設立監(jiān)事會的監(jiān)事;

　?、?2/3的董事;

　　Ⅳ.1/3的董事。

　　AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ.Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]證券公司的設立應當經(jīng)( )批準。

　　A中國人民銀行

　　B國務院

　　C國務院證券監(jiān)督管理機構

　　D省級地方人民政府

　　參考答案：C

　　[單選題]依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列( )情形之一的，應予立案追訴。 Ⅰ.造成股東、債權人或者其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在50萬元以上的 Ⅱ.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準并且上市交易的 Ⅲ.其他嚴重損害股東、債權人或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的情形 Ⅳ.多次對依法應當披露的重要信息不按照規(guī)定披露的

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]證監(jiān)會派出機構按照轄區(qū)監(jiān)管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的( )等事項進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。 Ⅰ.客戶選擇 Ⅱ.合同簽訂 Ⅲ.授信額度的確定 Ⅳ.補交擔保物的通知

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]股份有限公司的財務會計報告應單在召開股東大會年會的()日前置備于本公司，。供股東査閱

　　A10

　　B20

　　C25

　　D30

　　參考答案：B