2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》測試練習題(2)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]證券公司董事會應當就風險管理、審計等事項設立專門委員會，審計委員會應當由()擔任負責人。

　　A獨立董事

　　B內部董事

　　C執(zhí)行董事

　　D董事長

　　參考答案：A

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　　[單選題]客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務。應由客戶本人向( )提出申請。

　　A中國證監(jiān)會

　　B證券交易所

　　C證券登記結算公司

　　D證券公司營業(yè)部

　　參考答案：D

　　[單選題]根據(jù)《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》，( )。 Ⅰ.證券公司可事后告知客戶所提供服務或者銷售產品的風險特征 Ⅱ.證券公司認為某一服務或產品不適合某一客戶的，證券公司可自行決定客戶不接受該項服務或產品 Ⅲ.證券公司認為某一服務或產品無法判斷適當性的，應當將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務或產品 Ⅳ.證券公司的提示和客戶的選擇應當以書面或者電子方式記載、留存

　　AⅢ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　[單選題]下列關于私募基金子公司內部控制說法錯誤的是()。

　　A私募基金子公司及下設基金管理機構應當制定高級管理人員擔任合規(guī)及風險管理負責人

　　B證券公司應當對本公司集合資產管理業(yè)務和私募證券投資基金業(yè)務實施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標準應當基本一致

　　C證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務和私募基金業(yè)務

　　D私募基金子公司、下設的特殊目的機構及其從業(yè)人員在處理不同客戶之間的利益沖突時，應當遵循重要客戶優(yōu)先原則

　　參考答案：D

　　[單選題]上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起( )內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。

　　A1個月

　　B45日

　　C2個月

　　D3個月

　　參考答案：C

　　[單選題]證券公司客戶資產管理業(yè)務主要包括( )。 Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務 Ⅱ.為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務 Ⅲ.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務 Ⅳ.為單一客戶辦理專項資產管理業(yè)務

　　AⅠⅡⅢ

　　BⅠⅣ

　　CⅠⅡ

　　DⅢⅣ

　　參考答案：A

　　[單選題]不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可將自有資金投資于()。 　　 Ⅰ.國債 Ⅱ.貨幣市場基金 Ⅲ.投資級公司債 Ⅳ.期貨

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題]按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下事項中，()屬于客戶可以委托證券公司代理的事項。①接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易委托代理協(xié)議》約定的方式下達的合法有效的委托指令②代理客戶進行資金、證券的清算、交收③代理保管客戶買入或存入的有價證券④接受客戶對其委托、成交及賬戶內的資產及變化情況的查詢，并應客戶的要求提供相應的清單

　　A①②③

　　B①②③④

　　C①③④

　　D①②④

　　參考答案：B

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