2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化練習(xí)題(6)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于( )個(gè)小時(shí)。

　　A5

　　B10

　　C20

　　D30

　　參考答案：C

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　　[單選題]下列企業(yè)中，全體出資人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的是()。

　　A普通合伙企業(yè)

　　B有限責(zé)任公司

　　C有限合伙企業(yè)

　　D國(guó)有獨(dú)資公司

　　參考答案：A

　　[單選題]保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定()名保薦代表人負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員的有效分工合作。此外，還可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D5

　　參考答案：B

　　[單選題]證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵循的原則不包括下列選項(xiàng)中的(　)。

　　A公開

　　B有效

　　C公平

　　D公正

　　參考答案：B

　　[單選題]背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括( )。 Ⅰ.商業(yè)銀行 Ⅱ.國(guó)有企業(yè) Ⅲ.民營(yíng)企業(yè) Ⅳ.證券交易所

　　AⅠ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每，( )年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子形式記載、留存。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D4

　　參考答案：B

　　[單選題]按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的規(guī)定，被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿( )年的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D4

　　參考答案：B

　　[單選題]證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格證，應(yīng)當(dāng)提交( )。 Ⅰ.身份證 Ⅱ.學(xué)歷證書 Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單 Ⅳ.所在單位開具的以往行為說(shuō)明材料

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅢ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明( )事項(xiàng)。 ①“證券研究報(bào)告”字樣 ②證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱 ③署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼 ④發(fā)布證券報(bào)告的時(shí)間

　　A①②③

　　B①②④

　　C①③④

　　D①②③④

　　參考答案：D

　　[單選題]擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，可予以的監(jiān)管措施有()。①責(zé)令停止發(fā)行②退還所募資金并加算銀行同期存款利息③處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款④對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

　　A②④

　　B②③

　　C①③

　　D①②③④

　　參考答案：D