2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》備考習(xí)題:與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問,更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1.下列關(guān)于證券公司不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立財務(wù)顧問情形的說法,正確的是( )
A 在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)
B 賬務(wù)顧問與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系
C 上市公司的董事會聘請的獨(dú)立財務(wù)顧問,與收購人的財務(wù)顧問不存在擔(dān)保關(guān)系接受其委托
D 上市公司選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的監(jiān)事
答案:A ?
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2.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列( )情形之一的,中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。 I內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的 II未按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的 III在受托報送申報材料過程中,未切實履行組織,協(xié)調(diào)義務(wù),申報文件制作質(zhì)量低下的 IV未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)
A I、II、IV
B I、II、III、IV
C III、IV
D I、II、III
答案:B
3.中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng),對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管,并且記入其誠信檔案的事項包括( )。 Ⅰ.在持續(xù)督導(dǎo)期間,上市公司違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異; Ⅱ.在持續(xù)督導(dǎo)期間,除上市公司外的其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異; Ⅲ.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他事項; Ⅳ.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施。
A Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案:B
4.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加( )組織的相關(guān)培訓(xùn),接受后續(xù)教育。
A 證券公司
B 證券交易所
C 中國證監(jiān)會
D 中國證券業(yè)協(xié)會
答案:D
5.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有( )情形的,不得擔(dān)任財務(wù)顧問。
A 最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
B 最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
C 最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
D 最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
答案:B
6.上市公團(tuán)并購重組活動涉及公開發(fā)行股票的,應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定聘請具有( )資格的證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。
A 證券自營
B 保薦
C 證券經(jīng)紀(jì)
D 證券資產(chǎn)管理
答案:B
7.在持續(xù)督導(dǎo)期間,財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)作出書面報告,說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由,并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。
A 10日
B 1個月
C 3個月
D 20日
答案:B
8.中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng),將()進(jìn)入其誠信檔案。 Ⅰ.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的 Ⅱ.在持續(xù)督導(dǎo)期間,上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的 Ⅲ.上市公司就并購重組事項出具預(yù)測,實際完成情況只有預(yù)測指標(biāo)80%的 Ⅳ.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他事項。
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:A
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