2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》強化題及答案(9)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　一、單選題

　　1.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定不包括(　　)。

　　A.真實、合法的資金和賬戶

　　B.風(fēng)險監(jiān)控

　　C.業(yè)務(wù)隔離

　　D.預(yù)警制度

　　參考答案：D

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　　2.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，下列情形()不是證券公司必須告知客戶的事項。

　　A.證券公司與期貨公司的委托業(yè)務(wù)關(guān)系

　　B.解釋期貨交易的風(fēng)險

　　C.解釋期貨交易的方式

　　D.解釋期貨交易的規(guī)則

　　參考答案：D

　　3.上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機構(gòu)(　　)以上的股份時，該證券經(jīng)營機構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：A

　　4.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有( )情形的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。

　　A.最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

　　B.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　C.最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　D.最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　　參考答案：B

　　5.下列有關(guān)《公司法》的說法，錯誤的是(　)。

　　A.我國公司法法律體系以《公司法》為核 心

　　B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司法

　　C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的公司法中

　　D.實質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律

　　參考答案：B

　　6.按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券 公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中錯誤的是( )。

　　A.不得以業(yè)務(wù)包干等承包方式開展投資銀行類業(yè)務(wù)，或者以其他形式實施過度激勵

　　B.不得將投資銀行類業(yè)務(wù)人員薪酬收入與其承做的項目收入直接掛鉤

　　C.對投資銀行類項目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于5年

　　D.在開展投資銀行類業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)在綜合評估項目成本的基礎(chǔ)上合理確定報價

　　參考答案：C

　　7.下列選項中，不正確的是( )。

　　A.股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任

　　B.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000 萬元

　　C.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動所必須的法律法規(guī)、金融、財務(wù)等專業(yè)知識和 技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會認(rèn)可的證券從業(yè)資格

　　D.誠信信息以紙質(zhì)文件形式保存

　　參考答案：D

　　二、組合型選擇題

　　1.會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取(　　)的方式。 I. 自評 II. 他評 III .自評與他評相結(jié)合 IV. 以上均正確

　　A.I、 II

　　B.II 、III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I、 III

　　參考答案：C

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　　2.股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券出現(xiàn)下列情形中的( )，證券公司應(yīng)當(dāng)審慎評估質(zhì)押該標(biāo)的證券的風(fēng)險。 Ⅰ.標(biāo)的證券對應(yīng)的上市公司存在退市風(fēng)險 Ⅱ.標(biāo)的證券所屬上市公司上一年度虧損且本年度仍無法確定能否扭虧 Ⅲ.單一標(biāo)的證券已質(zhì)押數(shù)量占總股本超過50% Ⅳ.標(biāo)的證券近期漲幅較高

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅠV

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　3.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報價情況，包括( )。 ①投資者名稱、申購價格及對應(yīng)的擬申購數(shù)量 ②有效報價和發(fā)行價格的確定過程 ③發(fā)行價格對應(yīng)的市盈率 ④網(wǎng)上網(wǎng)下的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.①②③④

　　參考答案：D