2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化題及答案(8),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
一、單選題
[單選題]根據(jù)我國《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的,必須經(jīng)( )決議。
A監(jiān)事會(huì)
B股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)
C全體股東
D股東會(huì)或者股東大會(huì)
參考答案:D
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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[單選題]根據(jù)我國《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的,必須經(jīng)( )決議。
A監(jiān)事會(huì)
B股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)
C全體股東
D股東會(huì)或者股東大會(huì)
參考答案:D
[單選題]董事會(huì)秘書為證券公司()。
A管理人員
B高級(jí)管理人員
C監(jiān)事會(huì)成員
D股東大會(huì)成員
參考答案:B
[單選題]按風(fēng)險(xiǎn)起因不同,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括( )。
A合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
B基本風(fēng)險(xiǎn)、非基本風(fēng)險(xiǎn)
C系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D基本風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)
參考答案:A
[單選題]承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)提供虛假材料的,處以違法所得( )倍以上( )倍以下的罰款。
A1;5
B1;10
C3;10
D5;20
參考答案:A
[單選題]下列表述中,不屬于證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A在辦理客戶業(yè)務(wù)時(shí)未嚴(yán)格查驗(yàn)客戶身份的真實(shí)性及相關(guān)資料的完整性和一致性
B違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易
C違反規(guī)定為客戶開立賬戶
D侵占、損害客戶的合法權(quán)益,挪用客戶的資金或證券
參考答案:C
[單選題]下列說法中,不正確的是( )。
A證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶賬戶內(nèi)的資金是否充足進(jìn)行審查
B證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶賬戶內(nèi)的證券是否充足進(jìn)行審查
C客戶資金賬戶內(nèi)的資金不足的,證券公司可以先替其墊付,接受其買入委托
D客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的,證券公司不得接受其賣出委托
參考答案:C
二、組合型選擇題
下列關(guān)于基金管理人、基金托管人因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)造成損害時(shí),說法正確的是( )。 Ⅰ.基金管理人、基金托管人承擔(dān)連帶責(zé)任 Ⅱ.應(yīng)當(dāng)按過錯(cuò)程度承擔(dān)按份責(zé)任 Ⅲ.基金管理人承擔(dān)主要責(zé)任,基金托管人承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任 Ⅳ.基金托管人承擔(dān)主要責(zé)任,基金管理人承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任
AⅡ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ
DⅡ、Ⅳ
參考答案:C
下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是( )。 I 證券賬戶的開戶和銷戶 II 資金賬戶的開戶和銷戶 III 開通客戶交易委托品種 IV 證券轉(zhuǎn)托管
AI、II、III
BII、III、IV
CI、III
DII、IV
參考答案:B
證券公司的研究部門將資產(chǎn)管理部門作為證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象時(shí),應(yīng)當(dāng)( )。
I 將資產(chǎn)管理部門作為普通客戶對(duì)待
II 向客戶、資產(chǎn)管理部門同時(shí)發(fā)送證券研究報(bào)告
III 優(yōu)先向資產(chǎn)管理部門發(fā)送證券研究報(bào)告
IV 將資產(chǎn)管理部門作為優(yōu)先級(jí)客戶對(duì)待
AIII、IV
BII、IV
CI、III
DI、II
參考答案:D
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