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　　[單選題]委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為( )。

　　A.簽約

　　B.違約

　　C.變更

　　D.毀約

　　參考答案：B

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報名入口：

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　　[單選題] 下列不屬于有限責任公司股東會職權(quán)的是()。

　　A.決定監(jiān)事的報酬事項

　　B.公司章程的修改

　　C.對發(fā)行公司債券作出決議

　　D.制定公司的基本管理制度

　　參考答案：D

　　[單選題]資產(chǎn)支持證券應(yīng)當面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對象不得超過()人。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　參考答案：B

　　[單選題]下列不屬于《證券風險處置條例》規(guī)定的主要風險處置措施的是(　　)。

　　A.解散

　　B.托管

　　C.接管

　　D.行政重組

　　參考答案：A

　　[單選題]下列屬于證券公司投資決策機制一般規(guī)定的是()。

　　A.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離

　　B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案

　　C.風險監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機構(gòu)報告并提出處理建議

　　D.根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監(jiān)控程序，使風險監(jiān)控走向科學化

　　參考答案：B

　　[單選題]證券公司為了維護客戶的知情權(quán)，應(yīng)當向客戶披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，以下( )不是必要披露項目。

　　A.薪酬管理的基本制度及決策程序

　　B.年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況

　　C.薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況

　　D.對董事、高級管理人員的考核建議

　　參考答案：D

　　[單選題]上市公司存在下列( )情形之一的，不得公開發(fā)行證券。 ①擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正;②上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責;③上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為;④上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③

　　參考答案：C

　　[單選題]以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎(chǔ)資產(chǎn)方式組成資產(chǎn)支持專項計劃的，其法律文件應(yīng)明確基礎(chǔ)資產(chǎn)的()。Ⅰ.購買條件Ⅱ.購買規(guī)模Ⅲ.政策風險Ⅳ.風險控制措施

　　A.I、Ⅱ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括( )。 Ⅰ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式、定價程序、參與網(wǎng)下詢價投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報價的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時間安排和路演推介相關(guān)安排等信息 Ⅱ.如公告的發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間上限)市盈率高于同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當在披露發(fā)行價格的同時，在投資風險特別公告中明示該定價可能存在估值過高給投資者帶來損失的風險，提醒投資者關(guān)注 Ⅲ.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機構(gòu)投資者名稱、個人投資者個人信息以及每個獲配投資者的報價、申購數(shù)量和獲配數(shù)量等，并明確說明自主配售的結(jié)果是否符合事先公布的配售原則 Ⅳ.向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、認購數(shù)量及持有期限等情況

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]下列說法中,正確的是(　)。 Ⅰ.按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人,并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級 Ⅱ.在債券有效存續(xù)期間,應(yīng)當每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告 Ⅲ.應(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素,及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變動情況,并向證券交易所或其他證券交易場所報告 Ⅳ.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊,供公眾查閱

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C