I.業(yè)務(wù)能力

　　II.人員數(shù)量

　　III.風(fēng)險控制

　　IV.合規(guī)管理

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　　A I、II、IV

　　B I、II

　　C I、III、IV

　　D I、II、III、IV

　　答案:D

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問、人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)性控制與服務(wù)方式.業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng).

　　47.導(dǎo)致代表性啟發(fā)偏差的原因包括()。

　　I.對基礎(chǔ)概率不敏感

　　II.對可預(yù)測性不敏感

　　III.小數(shù)定理的存在

　　IV.信息控制量

　　A I、II、III、IV

　　B I、II

　　C III、IV

　　D I、II、III

　　答案:D

　　【解析】代表性啟發(fā)產(chǎn)生偏差的原因有：

　　(1)對基礎(chǔ)概率不敏感(先驗概率);

　　(2)對樣本規(guī)模不敏感(小數(shù)定律，非)：

　　(3)對偶然性的誤解：

　　(4)對可預(yù)測性不敏感(描述做出根據(jù)出預(yù)測);

　　(6)有效性幻覺;

　　(6)對回歸均值的誤解(預(yù)測結(jié)果與輸入信息的代表特征。

　　48.下列屬于市場間利差互換的操作思路的是()

　　I.買入一種收益相對較高的債券,賣出當(dāng)前持有的債券

　　II.買入一種收益相對較低的債券，賣出當(dāng)前持有的債券

　　III.只賣出當(dāng)前持有的債券

　　IV. 只買入一種收益相對較高的債券

　　A I、IV

　　B II、III

　　C I、II

　　D III、IV

　　答案:C

　　【解析】市場間利差互換有兩種操作思路:

　　(1)買入一種收益相對較高的債券,賣出當(dāng)前持有的債券;

　　(2)買入一種收益相對較低的債券，賣出當(dāng)前持有的債券.

　　49.正態(tài)分布一般根據(jù)()因素決定，

　　I.大量的影響因子

　　II.概率計算

　　III.影響因子的發(fā)生概率具有隨機(jī)性的特征

　　IV.各因子的影響力度基本相當(dāng)

　　A I、III、IV

　　B I、IV

　　C II、III

　　D I、II、III、IV

　　答案:A

　　【解析】一般而言,一個典型的統(tǒng)計分布是由其所處的某種或某些環(huán)境因素引起的，同時也是4作為揭示系統(tǒng)性環(huán)境影響力的一種方式.比如,正態(tài)分布三個主要國泰因素決定:

　　1)大量的影響因子;

　　2)影響因子的發(fā)生概率具有隨機(jī)性的特征;

　　3)各因子的影響力度基本相當(dāng)。

　　50.積極型債券組合管理策略包括()

　　I.水平分析

　　II.債券互換

　　III.騎乘收益率曲線

　　IV.指數(shù)化投資策略

　　A I、II、III

　　B II、III、IV

　　C I、II

　　D II、III

　　答案:A

　　【解析】積極型債券組合管理策略包括:水平分析、債券互換、騎乘收益率曲線等.指數(shù)化投資策略屬于消極型債券組合管理策略(IV項錯誤)

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