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證券公司概述
(一)證券公司的基本概念
1,定義:證券公司,是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。在我國,設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。
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【小貼士】美國通常稱其為“投資銀行”;英國則稱其為“商人銀行”;德國實(shí)行銀行業(yè)與證券業(yè)混業(yè)經(jīng)營,通常由銀行設(shè)立公司從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營;日本和我國一樣,稱其為證券公司。
2.地位(主要中介機(jī)構(gòu))
(1)證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者,為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù),如證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、保薦與承銷等。
(2)證券公司本身也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者。
(3)此外,證券公司還通過資產(chǎn)管理方式,為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)等。
(二)證券公司的監(jiān)管制度
1.監(jiān)管職責(zé)的讓渡:中國人民銀行、地方政府→人民銀行與證監(jiān)會(huì)共同負(fù)責(zé)→證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一監(jiān)管(1998 年)。
2.對(duì)證券公司實(shí)施有效監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度
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