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　　中國證券業(yè)協(xié)會

　　(一)中國證券業(yè)協(xié)會的性質

　　中國證券業(yè)協(xié)會成立于 1991 年 8 月 28 日，是具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務的金融機構自愿組成的行業(yè)性自律組織，是非營利性社會團體法人。它的設立是為了加強證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制，促進證券市場的健康發(fā)展。

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　　中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司應當加入中國證券業(yè)協(xié)會。中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案。

　　(二)中國證券業(yè)協(xié)會的組織機構

　　中國證券業(yè)協(xié)會的最高權力機構是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執(zhí)行機構。

　　中國證券業(yè)協(xié)會實行會長負責制。

　　(三)中國證券業(yè)協(xié)會的職責

　　1.中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券法》的有關規(guī)定行使的職責

　　(1)教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī);

　　(2)依法維護會員的合法權益，向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求;

　　(3)收集整理證券信息，為會員提供服務;

　　(4)制定會員應遵守的規(guī)則，組織會員單位的從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流;

　　(5)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調(diào)解;

　　(6)組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內(nèi)容進行研究;

　　(7)監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分。

　　2.中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關要求行使的職責

　　(1)制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理;

　　(2)負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊;

　　(3)負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質測試或勝任能力考試;

　　(4)負責對首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進行注冊和自律管理;

　　(5)負責非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理;

　　(6)負責場外證券業(yè)務事后備案和自律管理;

　　(7)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責。

　　(四)中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能

　　1.推動行業(yè)誠信建設，督促會員履行社會責任;

　　2.組織證券從業(yè)人員水平考試;

　　3.推動會員開展投資者教育和保護工作，維護投資者合法權益;

　　4.推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關部門批準，開展行業(yè)科學技術獎勵，組織制訂行業(yè)技術標準和指引;

　　5.組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關國際組織，推動相關資質互認;

　　6.對會員及會員間開展與證券非公開發(fā)行、交易相關業(yè)務活動進行自律管理;

　　7.其他涉及自律、服務、傳導的職責。

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