2019證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)(6)，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請(qǐng)?jiān)L問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　6.貝塔系數(shù)

　　貝塔系數(shù)是統(tǒng)計(jì)學(xué)上的概念，它所反映的是一種證券或一個(gè)投資證券組合相對(duì)于大盤的表現(xiàn)情況。貝塔系數(shù)衡量股票收益相對(duì)于業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)收益的總體波動(dòng)性，是一個(gè)相對(duì)指標(biāo)。β越高，意味著股票相對(duì)于業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)的波動(dòng)性越大β大于 1，則股票的波動(dòng)性大于業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)的波動(dòng)性。反之亦然。如果是負(fù)值，則顯示其變化的方向與大盤的變化方向相反;大盤漲的時(shí)候它跌，大盤跌的時(shí)候它漲。

　　7.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于 2010 年 10 月開始籌建，2012 年 6 月 6 日召開第一次會(huì)員大會(huì)暨成立大會(huì)，2012 年 7 月獲得成立登記批復(fù)，是基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全國(guó)性、行業(yè)性、非營(yíng)利性社會(huì)組織。會(huì)員包括基金管理公司、基金托管銀行、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)。協(xié)會(huì)秉承"服務(wù)、自律、創(chuàng)新"理念，自覺接受會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)的監(jiān)督，嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定和協(xié)會(huì)章程開展工作。

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　　8.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　加權(quán)股價(jià)指數(shù)的一種,又稱拉斯貝爾加權(quán)指數(shù),采用基期發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)。計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱派許加權(quán)指數(shù)。

　　9.我國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展史

　　我國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)的演變過程：

　　(1)行政審批制度：1998 年之前采用行政推薦的辦法，對(duì)發(fā)行規(guī)模與發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制。

　　(2)股票發(fā)行核準(zhǔn)制度:1998 年《中華人民共和國(guó)證券法》：由主承銷商推薦、發(fā)審委審核、證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向市場(chǎng)化邁出了意義深遠(yuǎn)的一步。

　　(3)證券發(fā)行上市保薦制度：2003 年 12 月 28 日：中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》，2004 年 2 月 1 日實(shí)施。所謂上市保薦制，是指由保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)發(fā)行人的上市推薦和輔導(dǎo)，核實(shí)公司發(fā)行文件中所載資料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度，不僅承擔(dān)上市后持續(xù)督導(dǎo)的責(zé)任，還將責(zé)任落實(shí)到個(gè)人。保薦制對(duì)發(fā)行上市的責(zé)任體系進(jìn)行了明確界定，建立了責(zé)任落實(shí)和責(zé)任追究機(jī)制。

　　(4)2008 年 8 月 14 日中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，由于創(chuàng)業(yè)板推出，2009 年 4 月 14 日修改，6 月 14 日實(shí)施。新增內(nèi)容：2009 年 6 月，《完善新股發(fā)行指導(dǎo)意見》第一階段思想改革：完善詢價(jià)申購、優(yōu)化網(wǎng)上發(fā)行、網(wǎng)上單個(gè)設(shè)限、加強(qiáng)新股認(rèn)購。

　　10.企業(yè)債券

　　我國(guó)的企業(yè)債券是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。但是，金融債券和外幣債券除外。

　　我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了 4 個(gè)階段：

　　(1)萌芽期。1984～1986 年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的萌芽期。

　　(2)發(fā)展期。1987～1992 年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的第一個(gè)高潮期。

　　(3)整頓期。1993～1995 年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的整頓期。

　　(4)再度發(fā)展期。從 l996 年起，我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行進(jìn)人了再度發(fā)展期。

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