2019證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)(2)，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　6.金融債券的發(fā)行目的

　　金融債券是銀行等金融機(jī)構(gòu)作為籌資主體為籌措資金而面向個(gè)人發(fā)行的一種有價(jià)證券，是表明債務(wù)、債權(quán)關(guān)系的一種憑證。金融債券的發(fā)行目的有：①增強(qiáng)負(fù)債的穩(wěn)定。②獲得長(zhǎng)期資金來(lái)源。③擴(kuò)大資產(chǎn)業(yè)務(wù)。

　　7.投資者的目的

　　各投資者的目的各不相同，有些意在長(zhǎng)期投資，以獲取高于銀行利息的收益，或意在參與股份公司的經(jīng)營(yíng)管理;有些則企圖投機(jī)，通過(guò)買賣證券時(shí)機(jī)的選擇，以賺取市場(chǎng)價(jià)差。

　　8.證券公司反洗錢(qián)工作基本制度

　　反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度體系包括但不限于客戶身份識(shí)別制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、保密制度等。

　　9.參與人制度

　　為了滿足各類私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓交易的復(fù)雜性，報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行了多項(xiàng)流程創(chuàng)新，比如舍棄傳統(tǒng)的會(huì)員制，改用參與人制度。所謂參與人制度，主要是指最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)不少于人民幣 500 萬(wàn)元、或管理資產(chǎn)不少于人民幣 1 億元的合規(guī)金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)，可以作為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人進(jìn)行投資、創(chuàng)設(shè)產(chǎn)品發(fā)行、產(chǎn)品展示與代理交易等。

　　10.A 股賬戶的實(shí)際運(yùn)用

　　在實(shí)際運(yùn)用中，A 股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

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