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　　1[.單選題]根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列各項中，不屬于公司首次公開發(fā)行新股應(yīng)滿足條件的是()。

　　A.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)

　　B.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近3年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪

　　C.最近3年財務(wù)會計報告被出具無保留意見的審計報告

　　D.具有持續(xù)盈利能力

　　[答案]D

　　[解析]選項D：發(fā)行人應(yīng)具有持續(xù)經(jīng)營能力。

　　2[.單選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，非上市公眾公司向特定對象發(fā)行股票的，可以申請一次核準，分期發(fā)行。下列表述中，不正確的是()。

　　A.自中國證監(jiān)會予以核準之日起，公司應(yīng)當在3個月內(nèi)完成首期發(fā)行

　　B.首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當不少于總發(fā)行數(shù)量的50%

　　C.剩余數(shù)量應(yīng)當在24個月內(nèi)發(fā)行完畢

　　D.超過核準文件限定的有效期未發(fā)行的，必須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行

　　[答案]C

　　[解析]選項C：自中國證監(jiān)會予以核準之日起，公司應(yīng)當在3個月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當在12個月內(nèi)發(fā)行完畢。

　　3[.單選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，合格投資者應(yīng)當具備相應(yīng)的風險識別和承擔能力，知悉并自行承擔公司債券的投資風險，并符合一定資質(zhì)條件。下列投資者中，不符合該資質(zhì)條件的是()。

　　A.名下金融資產(chǎn)達到350萬元的自然人

　　B.凈資產(chǎn)達到800萬元的合伙企業(yè)

　　C.慈善基金

　　D.證券公司

　　[答案]B

　　[解析]選項B：凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)，屬于合格投資者。

　　4[.多選題]根據(jù)證券法律制度規(guī)定，下列關(guān)于首次公開發(fā)行新股條件的表述，不正確的有()

　　A.具有持續(xù)盈利能力

　　B.財務(wù)狀況良好

　　C.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)

　　D.最近三年財務(wù)會計報告無虛假記載

　　[答案]ABD

　　[解析]證券法對首次公開發(fā)行新股的條件進行大幅度刪減，放松實質(zhì)性判斷條件。要求公司需具有持續(xù)經(jīng)營能力，對盈利能力和財務(wù)狀況未作具體要求，選項A、B錯誤。公司最近三年財務(wù)會計報告要求被出具無保留意見審計報告，選項D錯誤。

　　5[.多選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于收購人變更收購要約時不得存在的情形有()。

　　A.降低收購價格

　　B.減少預(yù)定收購股份數(shù)額

　　C.增加預(yù)定收購股份數(shù)額

　　D.縮短收購期限

　　[答案]ABD

　　[解析]收購人需要變更收購要約的，應(yīng)當及時公告，載明具體變更事項，且不得存在下列情形：(1)降低收購價格;(2)減少預(yù)定收購股份數(shù)額;(3)縮短收購期限;(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

　　6[.多選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，不得收購上市公司的有()。

　　A.收購人負有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)

　　B.收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為

　　C.收購人最近3年有嚴重的證券市場失信行為

　　D.收購人為自然人，因貪污被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年

　　[答案]ABCD

　　[解析]有下列情形之一的，不得收購上市公司：(1)收購人負有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài);(2)收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;(3)收購人最近3年有嚴重的證券市場失信行為;(4)收購人為自然人的，存在不得擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的情形。

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