10、根據(jù)規(guī)定,下列有關上市公司的信息中,屬于應當公告的重大事件是( )。
A、持有公司3%以上股份的股東發(fā)生變化
B、公司增資的決定
C、公司的監(jiān)事會主席發(fā)生變動
D、股東大會決議被撤銷
11、甲、乙、丙、丁合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢聯(lián)合買賣或者連續(xù)買賣證券,影響證券交易價格,從中牟取利益的行為是( )的行為。
A、禁止交易
B、操縱市場
C、內部交易
D、欺詐客戶
12、下列各項中,依法不得收購A上市公司股份的是( )。
A、曾經負有數(shù)額較大債務,剛清償完畢不足12個月的B公司
B、曾任C公司董事長的甲自然人,C公司因不可抗力而被宣告破產不滿3年
C、在過去的1年內因發(fā)布虛假信息而被中國證監(jiān)會處罰的D上市公司
D、已持有A上市公司已發(fā)行股份12%的E投資公司
13、收購人以要約收購方式收購上市公司,在依照規(guī)定報送有關收購報告書并公告收購要約后,即可在收購要約的期限內實施收購。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,該收購要約的期限為不得少于( ),并不得超過( )。
A、15日 60日
B、30日 60日
C、10日 30日
D、20日 30日
14、根據(jù)《證券法》的規(guī)定,采取協(xié)議收購方式的,收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到一定比例時,繼續(xù)進行收購的,應當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約,該法定比例為( )。
A、50%
B、30%
C、20%
D、15%
15、甲股份有限公司擬公開發(fā)行股票并上市,甲公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格,而且在最近一定時期內沒有受到證券交易所的公開譴責。該一定時期指的是( )。
A、12個月
B、24個月
C、36個月
D、48個月
10、
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考核點是上市公司臨時報告中的重大事件。根據(jù)規(guī)定,公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;或者依法進入破產程序、被責令關閉,屬于臨時報告中需要披露的重大事件,所以B選項錯誤。持有公司5%以上股份的股東發(fā)生變化屬于重大事件,所以A選項錯誤。公司董事、1/3以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動屬于重大事件,所以C選項錯誤。股東大會決議被撤銷屬于重大事件,所以D選項正確。
11、
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考核點是操縱市場的行為。
12、
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考核不得收購上市公司的情形。不得收購上市公司的情形包括:(1)收購人負有數(shù)額較大債務,到期未清償,且處于持續(xù)狀態(tài);(2)收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;(3)收購人最近3年有嚴重的證券市場失信行為;(4)收購人為自然人的,存在《公司法》第147條規(guī)定情形;(5)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認定的不得收購上市公司的其他情形。本題選項C因為D上市公司最近3年有嚴重的證券市場失信行為而不得收購上市公司。
13、
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考核點是要約收購期限的規(guī)定。按規(guī)定,收購要約期限不得少于30日,并不得超過60日。
14、
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考核協(xié)議收購。采取協(xié)議收購方式時,收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到30%時,繼續(xù)進行收購的,應當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約,轉化為要約收購。
15、
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考核發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市。發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格,而且不得有:被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的;最近36個月內受到中國證監(jiān)會行政處罰,或者最近12個月內受到證券交易所公開譴責;因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查,尚未有明確結論意見。
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