題目

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列情形中,須經(jīng)中國證監(jiān)會申請核準的是( ? ? ?)。

A

甲上市公司向戰(zhàn)略投資者定向增發(fā)股票

B

乙非上市股份有限公司因向核心員工轉(zhuǎn)讓股份導(dǎo)致股東累計到達220人,但在1個月內(nèi)將至199人

C

在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的丙公司擬向特定對象定向發(fā)行股份,發(fā)行后股東預(yù)計達到195人

D

由199名股東的丁非上市股份有限公司擬公開轉(zhuǎn)讓股份

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非上市公眾公司

? ? ? ? 選項A符合題意,上市公司無論是公開發(fā)行新股(包括配股和增發(fā))還是非公開發(fā)行新股,均須經(jīng)中國證監(jiān)會的核準;

? ? ? ? 選項B不符合題意,股票向特定對象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計超過200人的,如果股份有限公司在3個月內(nèi)股東人數(shù)降至200人以內(nèi)的,可以不提出核準申請;

? ? ? ? 選項C不符合題意,已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的非上市公眾公司向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的,豁免向中國證監(jiān)會審核核準;

? ? ? ?選項D不符合題意,申請公開轉(zhuǎn)讓之前,股東人數(shù)未超過200人的,中國證監(jiān)會豁免核準。

? ? ? ?綜上,本題應(yīng)選A。

多做幾道

下列關(guān)于外商投資企業(yè)組織形式的表述中,不符合外商投資法律制度規(guī)定的是()。

  • A

    合營企業(yè)的組織形式可以是有限責(zé)任公司,也可以是股份有限公司

  • B

    具有法人資格的合作企業(yè),其組織形式為有限責(zé)任公司

  • C

    不具有法人資格的合作企業(yè),合作各方的關(guān)系為合伙關(guān)系

  • D

    外資企業(yè)的組織形式只能為有限責(zé)任公司

根據(jù)涉外投資法律制度的規(guī)定,對于《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中有中方控股(含相對控股)要求的總投資(含增資)20億美元及以上鼓勵類項目,下列表述中,正確的是()。

  • A

    由省級政府備案

  • B

    由省級政府核準

  • C

    由國務(wù)院核準

  • D

    由國務(wù)院投資主管部門核準,報國務(wù)院備案

國家對個人的外匯管理按照交易主體的不同,分為對境內(nèi)個人的外匯管理和對境外個人的外匯管理 。下列選項中,屬于境內(nèi)個人的是(   ) 。

  • A

    中國公民

  • B

    在中華人民共和國境內(nèi)連續(xù)居住半年的外國人

  • C

    外國駐華外交人員

  • D

    國際組織駐華代表

根據(jù)《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》的規(guī)定,不屬于禁止類外商投資項目的是(   ) 。

  • A

    屬于國家逐步開放的產(chǎn)業(yè)的

  • B

    對環(huán)境造成污染損害,破壞自然資源或者損害人體健康的

  • C

    危害軍事設(shè)施安全和使用效能的

  • D

    運用我國特有工藝或者技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品的

下列關(guān)于中外合資經(jīng)營企業(yè)的組織機構(gòu)的表述中,符合規(guī)定的是(   ) 。

  • A

    合營企業(yè)的最高權(quán)力機構(gòu)是股東會,每次會議至少有2/3的股東參加方為有效

  • B

    最高權(quán)力機構(gòu)是董事會,董事每屆任期3年

  • C

    合營企業(yè)的法定代表人由董事會選舉產(chǎn)生

  • D

    董事名額的分配由合營各方參照出資比例協(xié)商確定

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