禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列( ?)損害客戶利益的欺詐行為。Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券Ⅱ.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件Ⅲ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金Ⅳ.未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券
關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊、變更登記,下列說法正確的是( ?)。
下列各項(xiàng)不屬于證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格時應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的材料是( ?)。
保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關(guān)聯(lián)關(guān)系中,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的有( ?)。
以下證券發(fā)行過程中,不需要聘請保薦機(jī)構(gòu)的是( ?)。
以下關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的期間說法正確的有( ?)。