題目

以下關于公司債券的發(fā)行說法正確的有( ?)。Ⅰ.公開發(fā)行的公司債券只能向公眾投資者公開發(fā)行,不可向合格投資者公開發(fā)行Ⅱ.公開發(fā)行的公司債券資信狀況符合一定標準的,既可以向公眾投資者公開發(fā)行,也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行Ⅲ.非公開發(fā)行的公司債券應當向合格投資者發(fā)行Ⅳ.不管是公開發(fā)行還是非公開發(fā)行,資信條件符合一定的標準,都可以既向公眾投資者公開發(fā)行,也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行

A

Ⅰ.Ⅳ

B

Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅲ

D

Ⅰ.Ⅲ

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公司債券

A,公司債券可以公開發(fā)行,也可以非公開發(fā)行?!豆芾磙k法》將公司債券發(fā)行主體擴展到所有公司制法人,符合證券法規(guī)定公開發(fā)行條件的,不管是有限公司還是股份公司,不管是否上市掛牌,均可以公開發(fā)行或非公開發(fā)行。B,《管理辦法》簡化了公司債券的審核流程,取消公開發(fā)行的保薦制和發(fā)審委制度。C,非公開發(fā)行公司債券承銷機構或依照規(guī)定自行銷售的發(fā)行人應當在每次發(fā)行完成后五個工作日內向中國證券業(yè)協(xié)會備案。(發(fā)行公司債券應當由具有證券承銷業(yè)務資格的證券公司承銷。取得證券承銷業(yè)務資格的證券公司、中國證券金融股份有限公司及中國證監(jiān)會認可的其他機構非公開發(fā)行公司債券可以自行銷售。) ? ?


多做幾道

關于保薦機構、保薦代表人注冊、變更登記,下列說法正確的是( ?)。

A

證券公司向中國證監(jiān)會申請保薦機構資格,申請文件內容發(fā)生重大變化的,應當自變化之日起2個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料

B

保薦機構注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦機構應當自變化之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記

C

保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦代表人應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記

D

保薦代表人從原保薦機構離職,調入其他保薦機構的,應通過原保薦機構向中國證監(jiān)會申請變更登記

下列各項不屬于證券公司申請保薦機構資格時應向中國證監(jiān)會提交的材料是( ?)。

A

研究、銷售等后臺支持部門的情況說明

B

保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函,并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字

C

董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明

D

公司治理和公司內部控制制度及執(zhí)行情況的說明

保薦機構與發(fā)行人存在的下列關聯(lián)關系中,保薦機構應當聯(lián)合一家無關聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責的有( ?)。

A

發(fā)行人持有保薦機構5%的股份

B

保薦機構持有發(fā)行人3%的股份,是其第五大股東

C

保薦機構的控股股東持有發(fā)行人8%的股份

D

發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構6%的股份,是其第十大股東

以下證券發(fā)行過程中,不需要聘請保薦機構的是( ?)。

A

首次公開發(fā)行股票并上市

B

上市公司發(fā)行可轉換公司債券

C

上市公司配股

D

發(fā)行企業(yè)債券

以下關于持續(xù)督導的期間說法正確的有( ?)。

A

上市公司收購,從收購完成之日12個月

B

上市公司重大資產(chǎn)重組,從證監(jiān)會核準重組之日起一個完整會計年度

C

持續(xù)督導期間,實際控制人發(fā)生變化的,持續(xù)督導期間應延長1年

D

上海交易所上市公司,法定持續(xù)督導期時間已滿,但是募集的資金尚未使用完畢,需要繼續(xù)進行督導

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