題目

下列不符合保代雙簽規(guī)定的是（ ?）。Ⅰ.最近3年內受到過證監(jiān)會監(jiān)管措施Ⅱ.最近3年內受到交易所公開譴責Ⅲ.最近3年內簽了首發(fā)項已取得證監(jiān)會核準批文，但6個月內未發(fā)行 Ⅳ.最近3年內簽了再融資項發(fā)審會已通過，尚未取得證監(jiān)會核準批文

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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職業(yè)規(guī)范

ⅠⅡⅢ三項，根據《關于進一步加強保薦業(yè)務監(jiān)管有關問題的意見》規(guī)定，在2名保薦代表人可在主板（含中小企業(yè)板）和創(chuàng)業(yè)板同時各負責一家在審企業(yè)的基礎上，調整為可同時各負責2 家在審企業(yè)。但下述兩類保薦代表人除外：①最近3年內有過違規(guī)記錄的保薦代表人，違規(guī)記錄包括被中國證監(jiān)會采取過監(jiān)管措施、受到過證券交易所公開譴責或中國證券業(yè)協會自律處分的；②最近3年內未曾擔任過已完成的首發(fā)、再融資項目簽字保薦代表人的。Ⅳ項，根據《<關于進一步加強保薦業(yè)務監(jiān)管有關問題的意見>適用問答》，已完成的首發(fā)、再融資項目簽字保薦代表人應同時滿足以下兩個條件：①項目取得中國證監(jiān)會核準批文；②以保薦代表人身份簽字推薦的項目。

多做幾道

關于保薦機構、保薦代表人注冊、變更登記，下列說法正確的是（ ?）。

A

證券公司向中國證監(jiān)會申請保薦機構資格，申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料

B

保薦機構注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記

C

保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦代表人應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記

D

保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過原保薦機構向中國證監(jiān)會申請變更登記

下列各項不屬于證券公司申請保薦機構資格時應向中國證監(jiān)會提交的材料是（ ?）。

A

研究、銷售等后臺支持部門的情況說明

B

保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字

C

董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明

D

公司治理和公司內部控制制度及執(zhí)行情況的說明

保薦機構與發(fā)行人存在的下列關聯關系中，保薦機構應當聯合一家無關聯保薦機構共同履行保薦職責的有（ ?）。

A

發(fā)行人持有保薦機構5%的股份

B

保薦機構持有發(fā)行人3%的股份，是其第五大股東

C

保薦機構的控股股東持有發(fā)行人8%的股份

D

發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構6%的股份，是其第十大股東

以下證券發(fā)行過程中，不需要聘請保薦機構的是（ ?）。

A

首次公開發(fā)行股票并上市

B

上市公司發(fā)行可轉換公司債券

C

上市公司配股

D

發(fā)行企業(yè)債券

以下關于持續(xù)督導的期間說法正確的有（ ?）。

A

上市公司收購，從收購完成之日12個月

B

上市公司重大資產重組，從證監(jiān)會核準重組之日起一個完整會計年度

C

持續(xù)督導期間，實際控制人發(fā)生變化的，持續(xù)督導期間應延長1年

D

上海交易所上市公司，法定持續(xù)督導期時間已滿，但是募集的資金尚未使用完畢，需要繼續(xù)進行督導

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