題目

根據(jù)《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》的規(guī)定,下列表述正確的有( ?)。Ⅰ.保薦人對上市公司的信息披露文件未進(jìn)行事前審閱的,應(yīng)在上市公司履行信息披露義務(wù)后5個(gè)交易日內(nèi),完成對有關(guān)文件的審閱工作,對存在問題的信息披露文件應(yīng)及時(shí)督促上市公司更正或補(bǔ)充,上市公司不予更正或補(bǔ)充的,應(yīng)及時(shí)向上交所報(bào)告Ⅱ.保薦人對上市公司的定期現(xiàn)場檢查每年不應(yīng)少于2次,負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的兩名保薦代表人至少應(yīng)有一人參加現(xiàn)場檢查Ⅲ.當(dāng)上市公司出現(xiàn)控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用上市公司資金等特定情形時(shí),保薦人應(yīng)自知道或應(yīng)當(dāng)知道之日起10日內(nèi)或上交所要求的期限內(nèi),對上市公司進(jìn)行專項(xiàng)現(xiàn)場檢查Ⅳ.在上市公司年度報(bào)告披露后5個(gè)工作日內(nèi),保薦人應(yīng)向上交所提交《持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書》

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅲ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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工作規(guī)范

Ⅰ項(xiàng),《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》第20條規(guī)定,保薦人對上市公司的信息披露文件未進(jìn)行事前審閱的,應(yīng)在上市公司履行信息披露義務(wù)后5個(gè)交易日內(nèi),完成對有關(guān)文件的審閱工作,對存在問題的信息披露文件應(yīng)及時(shí)督促上市公司更正或補(bǔ)充,上市公司不予更正或補(bǔ)充的,應(yīng)及時(shí)向本所報(bào)告。Ⅱ項(xiàng),第25條規(guī)定,保薦人對上市公司的定期現(xiàn)場檢查每年不應(yīng)少于1次,負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的2名保薦代表人至少應(yīng)有1人參加現(xiàn)場檢查。Ⅲ項(xiàng),第26條規(guī)定,上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用上市公司資金的,保薦人應(yīng)自知道或應(yīng)當(dāng)知道之日起15日內(nèi)或本所要求的期限內(nèi),對上市公司進(jìn)行專項(xiàng)現(xiàn)場檢查。Ⅳ項(xiàng),第29條規(guī)定,在上市公司年度報(bào)告披露后5個(gè)工作日內(nèi),保薦人應(yīng)向本所提交《持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書》。

多做幾道

關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊、變更登記,下列說法正確的是( ?)。

A

證券公司向中國證監(jiān)會(huì)申請保薦機(jī)構(gòu)資格,申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新資料

B

保薦機(jī)構(gòu)注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告,由中國證監(jiān)會(huì)予以變更登記

C

保薦代表人注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的,保薦代表人應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告,由中國證監(jiān)會(huì)予以變更登記

D

保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的,應(yīng)通過原保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請變更登記

下列各項(xiàng)不屬于證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格時(shí)應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料是( ?)。

A

研究、銷售等后臺(tái)支持部門的情況說明

B

保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字

C

董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明

D

公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明

保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關(guān)聯(lián)關(guān)系中,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的有( ?)。

A

發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)5%的股份

B

保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人3%的股份,是其第五大股東

C

保薦機(jī)構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8%的股份

D

發(fā)行人的控股子公司持有保薦機(jī)構(gòu)6%的股份,是其第十大股東

以下證券發(fā)行過程中,不需要聘請保薦機(jī)構(gòu)的是( ?)。

A

首次公開發(fā)行股票并上市

B

上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

C

上市公司配股

D

發(fā)行企業(yè)債券

以下關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的期間說法正確的有( ?)。

A

上市公司收購,從收購?fù)瓿芍?2個(gè)月

B

上市公司重大資產(chǎn)重組,從證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)重組之日起一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

C

持續(xù)督導(dǎo)期間,實(shí)際控制人發(fā)生變化的,持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)延長1年

D

上海交易所上市公司,法定持續(xù)督導(dǎo)期時(shí)間已滿,但是募集的資金尚未使用完畢,需要繼續(xù)進(jìn)行督導(dǎo)

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