題目

下列關于申請保薦代表人資格條件的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷Ⅱ.最近3年內在境內公司債發(fā)行項目中擔任過項目協辦人Ⅲ.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰Ⅳ.未負有數額較大到期未清償的債務

A

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

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資格管理

《保薦辦法》第十一條個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：（一）具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷；（二）最近3年內在本辦法第二條規(guī)定的境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協辦人；（三）參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；（四）誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰；（五）未負有數額較大到期未清償的債務；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。《保薦辦法》第二條發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：（一）首次公開發(fā)行股票并上市；（二）上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券：（三）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）認定的其他情形。本題Ⅱ.最近3年內在境內證券發(fā)行項目中（首發(fā)、新股、可轉債）擔任過項目協辦人方可，公司債不行。

多做幾道

關于保薦機構、保薦代表人注冊、變更登記，下列說法正確的是（ ?）。

A

證券公司向中國證監(jiān)會申請保薦機構資格，申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料

B

保薦機構注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記

C

保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦代表人應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記

D

保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過原保薦機構向中國證監(jiān)會申請變更登記

下列各項不屬于證券公司申請保薦機構資格時應向中國證監(jiān)會提交的材料是（ ?）。

A

研究、銷售等后臺支持部門的情況說明

B

保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字

C

董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明

D

公司治理和公司內部控制制度及執(zhí)行情況的說明

保薦機構與發(fā)行人存在的下列關聯關系中，保薦機構應當聯合一家無關聯保薦機構共同履行保薦職責的有（ ?）。

A

發(fā)行人持有保薦機構5%的股份

B

保薦機構持有發(fā)行人3%的股份，是其第五大股東

C

保薦機構的控股股東持有發(fā)行人8%的股份

D

發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構6%的股份，是其第十大股東

以下證券發(fā)行過程中，不需要聘請保薦機構的是（ ?）。

A

首次公開發(fā)行股票并上市

B

上市公司發(fā)行可轉換公司債券

C

上市公司配股

D

發(fā)行企業(yè)債券

以下關于持續(xù)督導的期間說法正確的有（ ?）。

A

上市公司收購，從收購完成之日12個月

B

上市公司重大資產重組，從證監(jiān)會核準重組之日起一個完整會計年度

C

持續(xù)督導期間，實際控制人發(fā)生變化的，持續(xù)督導期間應延長1年

D

上海交易所上市公司，法定持續(xù)督導期時間已滿，但是募集的資金尚未使用完畢，需要繼續(xù)進行督導

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