題目

下列關(guān)于上市公司行業(yè)分類的說法,正確的有(? ? )。

Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)2001年公布的《上市公司行業(yè)分類指引》將上市公司分為13個(gè)門類

Ⅱ.上交所上市公司行業(yè)劃分根據(jù)上市公司半年報(bào)每半年調(diào)整一次

Ⅲ.未經(jīng)交易所同意,上市公司不得擅自改變公司類屬

Ⅳ.根據(jù)上交所最新行業(yè)分類,酒店、餐館與休閑屬于可選消費(fèi)行業(yè) ? ?

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ ?

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ ? ?

C

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ ?

D

??Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ ?

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行業(yè)的分類

A項(xiàng),《上市公司行業(yè)分類指引》將上市公司分成13個(gè)門類,即農(nóng)、林、牧、漁業(yè),采掘業(yè),制造業(yè),電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè),建筑業(yè),交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè),信息技術(shù)業(yè),批發(fā)和零售貿(mào)易,金融、保險(xiǎn)業(yè),房地產(chǎn)業(yè),社會(huì)服務(wù)業(yè),傳播與文化產(chǎn)業(yè),綜合類;以及90個(gè)大類和288個(gè)中類;C項(xiàng),未經(jīng)交易所同意,上市公司不得擅自改變公司類屬:D項(xiàng),酒店、餐館與休閑屬于可選消費(fèi)行業(yè)。


多做幾道

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的( ),防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告牟取不當(dāng)利益。

A

自動(dòng)回避制度

B

隔離墻制度

C

事前回避制度

D

分類經(jīng)營(yíng)制度

下列有關(guān)證券分析師應(yīng)該受到的管理的說法,正確的是( ?)。

A

取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由證監(jiān)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書

B

從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后辭職的,原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其辭職后五日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告

C

機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)

D

協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

( )是證券分析師在進(jìn)行具體分析之前所必須完成的工作。

A

信息收集

B

信息處理

C

溝通

D

預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)

按研究?jī)?nèi)容分類,證券研究報(bào)告可以分為( ?)。

Ⅰ.宏觀研究

Ⅱ.行業(yè)研究

Ⅲ.策略研究

Ⅳ.公司研究

Ⅴ.股票研究

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

根據(jù)我國(guó)《證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師職業(yè)道德守則》,機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的。則( ?)。

Ⅰ.從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

Ⅱ.機(jī)構(gòu)未妥善處理的,從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

Ⅲ.向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)不處理的,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅱ

C

Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅳ

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