題目

加強(qiáng)指數(shù)法與積極型股票投貨策略之間的顯著區(qū)別不在于( ?)

Ⅰ.投資管理方式不同

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)控制程度不同

Ⅲ.收益率不同

Ⅳ.交易成本和管理費(fèi)用不同

A

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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加強(qiáng)指數(shù)法

雖然加強(qiáng)指數(shù)法的核心思想是將指數(shù)化投資管理與積極型股票投資策略相結(jié)合,但是加強(qiáng)指數(shù)法與積極型股票投資策略之間仍然存在著顯著的區(qū)別,也就是風(fēng)險(xiǎn)控制程度不同。加強(qiáng)指數(shù)法的重點(diǎn)是在復(fù)制組合的基礎(chǔ)上加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制,其目的不在于積極尋求投資收益的最大化,因此通常不會(huì)引起投資組合特征與基準(zhǔn)指數(shù)之間的實(shí)質(zhì)性背離。而積極型股票投資策略對(duì)投資組合與基準(zhǔn)指數(shù)的擬合程度要求不高,因此,經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)與基準(zhǔn)指數(shù)的特征產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性偏離的情況。

多做幾道

從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法( ?)。

A

責(zé)令改正

B

監(jiān)管談話(huà)

C

承擔(dān)賠償責(zé)任

D

出具警示函

客戶(hù)的財(cái)務(wù)信息不包括( ?)。

A

家庭收支

B

工作職務(wù)

C

資產(chǎn)負(fù)債

D

財(cái)務(wù)安排

我國(guó)證券投資咨詢(xún)行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。

A

獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹(jǐn)慎客觀、做事誠(chéng)實(shí)、獨(dú)立誠(chéng)信、公正公平

C

公開(kāi)公平、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、獨(dú)立透明

D

獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平

向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員,應(yīng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn),但不得同時(shí)注冊(cè)為( ?)。

A

證券交易經(jīng)理

B

證券分析師

C

風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)

D

期貨投資咨詢(xún)師

證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運(yùn)作管理辦法》

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