以下關(guān)于客戶風險能力的評估方法說法正確的是( ?)?
Ⅰ.商業(yè)銀行分支機構(gòu)理財產(chǎn)品銷售部門負責人或經(jīng)授權(quán)的業(yè)務(wù)主管人員應(yīng)當定期對已完成的客戶風險承受能力評估書進行審核
Ⅱ.確定客戶風險承受能力評級,由低到高至少包括四級,并可根據(jù)實際情況進一步細分
Ⅲ.定期或不定期地采用當面或網(wǎng)上銀行方式對客戶進行風險承受能力持續(xù)評估
Ⅳ.制定統(tǒng)一的客戶風險承受能力評估書
以下關(guān)于客戶風險能力的評估方法說法正確的是( ?)?
Ⅰ.商業(yè)銀行分支機構(gòu)理財產(chǎn)品銷售部門負責人或經(jīng)授權(quán)的業(yè)務(wù)主管人員應(yīng)當定期對已完成的客戶風險承受能力評估書進行審核
Ⅱ.確定客戶風險承受能力評級,由低到高至少包括四級,并可根據(jù)實際情況進一步細分
Ⅲ.定期或不定期地采用當面或網(wǎng)上銀行方式對客戶進行風險承受能力持續(xù)評估
Ⅳ.制定統(tǒng)一的客戶風險承受能力評估書
確定客戶風險承受能力評級,由低到高至少包括五級,并可根據(jù)實際情況進一步細分。
多做幾道
從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當依法( ?)。
客戶的財務(wù)信息不包括( ?)。
我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。
向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時注冊為( ?)。
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
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