題目

關于風險認知度說法正確的是( ?)。

Ⅰ.反映的是客戶對風險的主觀評價

Ⅱ.人們對風險的認知度往往取決于他的知識水平和生活經驗

Ⅲ.不同的人對同一風險的認知度是相同的

Ⅳ.不同的人對同一風險的認知度是不同的

A

Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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客戶風險特征的內容

反映的是客戶對風險的主觀評價;人們對風險的認知度往往取決于他的認知水平和生活經驗;風險認知度:不同的人對同一風險監(jiān)督認知度是不同的。

多做幾道

從事證券服務業(yè)務的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應當依法( ?)。

A

責令改正

B

監(jiān)管談話

C

承擔賠償責任

D

出具警示函

客戶的財務信息不包括( ?)。

A

家庭收支

B

工作職務

C

資產負債

D

財務安排

我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。

A

獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹慎客觀、做事誠實、獨立誠信、公正公平

C

公開公平、獨立誠信、謹慎客觀、獨立透明

D

獨立透明、誠信客觀、謹慎負責、公正公平

向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時注冊為( ?)。

A

證券交易經理

B

證券分析師

C

風險管理顧問

D

期貨投資咨詢師

證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務,違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取相應的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運作管理辦法》

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