題目

下列關(guān)于有效市場(chǎng)說法正確的有( ? )。

Ⅰ.市場(chǎng)的有效性分為三種形式:弱式有效市場(chǎng)、半強(qiáng)式有效市場(chǎng)以及強(qiáng)式有效市場(chǎng)

Ⅱ.弱式有效市場(chǎng)假設(shè)認(rèn)為,當(dāng)前的股票價(jià)格己經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息和交易信息,如歷史價(jià)格走勢(shì)、成交量等,因此試圖通過分析歷史價(jià)格數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)未來股價(jià)的走式,期望從過去價(jià)格數(shù)據(jù)中獲益將是徒勞的

Ⅲ.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)假設(shè)認(rèn)為,當(dāng)前的股票價(jià)格己經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息

Ⅳ.強(qiáng)式有效市場(chǎng)假設(shè)認(rèn)為,當(dāng)前的股票價(jià)格反映了全部信息的影響,全部信息不但包括歷史價(jià)格信息、全部公開信息,而且還包括私人信息以及未公開的內(nèi)幕信息等

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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強(qiáng)式有效、弱式有效、半強(qiáng)式有效的基本特征

市場(chǎng)的有效性分為三種形式:弱式有效市場(chǎng)、半強(qiáng)式有效市場(chǎng)以及強(qiáng)式有效市場(chǎng);弱式有效市場(chǎng)假設(shè)認(rèn)為,當(dāng)前的股票價(jià)格己經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息和交易信息,如歷史價(jià)格走勢(shì)、成交量等,因此試圖通過分析歷史價(jià)格數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)未來股價(jià)的走式,期望從過去價(jià)格數(shù)據(jù)中獲益將是徒勞的;半強(qiáng)式有效市場(chǎng)假設(shè)認(rèn)為,當(dāng)前的股票價(jià)格己經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息;強(qiáng)式有效市場(chǎng)假設(shè)認(rèn)為,當(dāng)前的股票價(jià)格反映了全部信息的影響,全部信息不但包括歷史價(jià)格信息、全部公開信息,而且還包括私人信息以及未公開的內(nèi)幕信息等。

多做幾道

從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法( ?)。

A

責(zé)令改正

B

監(jiān)管談話

C

承擔(dān)賠償責(zé)任

D

出具警示函

客戶的財(cái)務(wù)信息不包括( ?)。

A

家庭收支

B

工作職務(wù)

C

資產(chǎn)負(fù)債

D

財(cái)務(wù)安排

我國(guó)證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。

A

獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹(jǐn)慎客觀、做事誠(chéng)實(shí)、獨(dú)立誠(chéng)信、公正公平

C

公開公平、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、獨(dú)立透明

D

獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平

向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問,但不得同時(shí)注冊(cè)為( ?)。

A

證券交易經(jīng)理

B

證券分析師

C

風(fēng)險(xiǎn)管理顧問

D

期貨投資咨詢師

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運(yùn)作管理辦法》

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