題目

證券登記結算公司依據(jù)《中華人民共和國證券法》履行的職能包括(? )。

Ⅰ.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

Ⅱ.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益

Ⅲ.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作

Ⅳ.監(jiān)測證券公司風險,參與證券公司風險處置工作

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ

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證券登記結算公司的主要職能

本題考查證券登記結算公司的主要職能。

證券登記結算公司的主要職能包括:

(1)證券賬戶、結算賬戶的設立和管理;

(2)證券的存管和過戶;

(3)證券持有人名冊登記及權益登記;

(4)證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理;

(5)受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益;

(6)辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務;

(7)國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務。

Ⅲ項和Ⅳ項屬于證券投資者保護基金公司的職責。故本題選D選項。

多做幾道

做多是什么意思( )。

A.對市場判斷是上漲,進行股票買入。

B.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產品行為的統(tǒng)稱。

C.預期股票期貨市場會有下跌趨勢,操作者將手中籌碼按市價賣出,等股票期貨下跌之后再買入。

D.某股票或某股票板塊在大盤指數(shù)下跌(大盤下跌)時,股價沒怎么下降,甚至還上漲;隨后,大盤盤整或上升(大盤上漲)時,股價反而下跌。

平倉是什么意思( )。

A.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產品行為的統(tǒng)稱。

B.空頭的投資者賣出。

C.多頭的投資者買入。

D.將自己已經買進和持有的股票全部賣出。

股本是什么意思( )。

A.指在金融活動中存在金融風險的部分以及受金融風險影響的程度。

B.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產品行為的統(tǒng)稱。

C.是經股份公司章程授權、代表公司所有權的全部股份。

D.出借人在短期 (一般是一兩天) 內把資金放出,借款人在解決臨時頭寸短缺急需后,立即按期歸還。

敞口是什么意思( )。

A.指在金融活動中存在金融風險的部分以及受金融風險影響的程度。

B.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產品行為的統(tǒng)稱。

C.對市場判斷是上漲,進行股票買入。

D.出借人在短期 (一般是一兩天) 內把資金放出,借款人在解決臨時頭寸短缺急需后,立即按期歸還。

破凈股是什么意思( )。

A.指在金融活動中存在金融風險的部分以及受金融風險影響的程度。

B.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產品行為的統(tǒng)稱。

C.指股票的每股市場價格低于它每股凈資產價格。

D.出借人在短期 (一般是一兩天) 內把資金放出,借款人在解決臨時頭寸短缺急需后,立即按期歸還。

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