題目

下列選項(xiàng)中,不屬于中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責(zé)的是(? )。

A

組織證券從業(yè)人員水平考試

B

推動行業(yè)開展投資者教育,組織制作投資者教育產(chǎn)品,普及證券知識

C

推動行業(yè)誠信建設(shè),開展行業(yè)誠信評價(jià)

D

提供交易信息

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證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能

本題考查中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責(zé)。

中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責(zé)包括:

(1)制定自律規(guī)則、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范、對會員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理;

(2)負(fù)責(zé)證券從業(yè)人員資格考試、認(rèn)定和執(zhí)業(yè)注冊管理;

(3)負(fù)責(zé)組織證券公司高級管理人員資質(zhì)測試和保薦代表人勝任能力考試,并對其進(jìn)行持續(xù)教育和培訓(xùn);

(4)負(fù)責(zé)做好證券信息技術(shù)的交流和培訓(xùn)工作,組織、協(xié)調(diào)會員做好信息安全保障工作,對證券公司重要信息系統(tǒng)進(jìn)行信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估,組織對交易系統(tǒng)事故的調(diào)查和鑒定;

(5)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的其他職責(zé)。

D選項(xiàng),提供交易信息不屬于證券業(yè)協(xié)會的職責(zé),故本題選D選項(xiàng)。

多做幾道

做多是什么意思( )。

A.對市場判斷是上漲,進(jìn)行股票買入。

B.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。

C.預(yù)期股票期貨市場會有下跌趨勢,操作者將手中籌碼按市價(jià)賣出,等股票期貨下跌之后再買入。

D.某股票或某股票板塊在大盤指數(shù)下跌(大盤下跌)時(shí),股價(jià)沒怎么下降,甚至還上漲;隨后,大盤盤整或上升(大盤上漲)時(shí),股價(jià)反而下跌。

平倉是什么意思( )。

A.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。

B.空頭的投資者賣出。

C.多頭的投資者買入。

D.將自己已經(jīng)買進(jìn)和持有的股票全部賣出。

股本是什么意思( )。

A.指在金融活動中存在金融風(fēng)險(xiǎn)的部分以及受金融風(fēng)險(xiǎn)影響的程度。

B.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。

C.是經(jīng)股份公司章程授權(quán)、代表公司所有權(quán)的全部股份。

D.出借人在短期 (一般是一兩天) 內(nèi)把資金放出,借款人在解決臨時(shí)頭寸短缺急需后,立即按期歸還。

敞口是什么意思( )。

A.指在金融活動中存在金融風(fēng)險(xiǎn)的部分以及受金融風(fēng)險(xiǎn)影響的程度。

B.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。

C.對市場判斷是上漲,進(jìn)行股票買入。

D.出借人在短期 (一般是一兩天) 內(nèi)把資金放出,借款人在解決臨時(shí)頭寸短缺急需后,立即按期歸還。

破凈股是什么意思( )。

A.指在金融活動中存在金融風(fēng)險(xiǎn)的部分以及受金融風(fēng)險(xiǎn)影響的程度。

B.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。

C.指股票的每股市場價(jià)格低于它每股凈資產(chǎn)價(jià)格。

D.出借人在短期 (一般是一兩天) 內(nèi)把資金放出,借款人在解決臨時(shí)頭寸短缺急需后,立即按期歸還。

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