證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警制度,其特點包括(? )。
Ⅰ.建立了流動負(fù)債與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機(jī)制
Ⅱ.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機(jī)制
Ⅲ.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機(jī)制
Ⅳ.建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機(jī)制
證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警制度,其特點包括(? )。
Ⅰ.建立了流動負(fù)債與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機(jī)制
Ⅱ.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機(jī)制
Ⅲ.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機(jī)制
Ⅳ.建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機(jī)制
本題考查以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警制度的特點。
證券公司以凈資本為核心的風(fēng)控特點主要有:
(1)建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機(jī)制;
(2)建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機(jī)制;
(3)建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機(jī)制。
因此,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意,故本題選C選項。
多做幾道
做多是什么意思( )。
A.對市場判斷是上漲,進(jìn)行股票買入。
B.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。
C.預(yù)期股票期貨市場會有下跌趨勢,操作者將手中籌碼按市價賣出,等股票期貨下跌之后再買入。
D.某股票或某股票板塊在大盤指數(shù)下跌(大盤下跌)時,股價沒怎么下降,甚至還上漲;隨后,大盤盤整或上升(大盤上漲)時,股價反而下跌。
平倉是什么意思( )。
A.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。
B.空頭的投資者賣出。
C.多頭的投資者買入。
D.將自己已經(jīng)買進(jìn)和持有的股票全部賣出。
股本是什么意思( )。
A.指在金融活動中存在金融風(fēng)險的部分以及受金融風(fēng)險影響的程度。
B.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。
C.是經(jīng)股份公司章程授權(quán)、代表公司所有權(quán)的全部股份。
D.出借人在短期 (一般是一兩天) 內(nèi)把資金放出,借款人在解決臨時頭寸短缺急需后,立即按期歸還。
敞口是什么意思( )。
A.指在金融活動中存在金融風(fēng)險的部分以及受金融風(fēng)險影響的程度。
B.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。
C.對市場判斷是上漲,進(jìn)行股票買入。
D.出借人在短期 (一般是一兩天) 內(nèi)把資金放出,借款人在解決臨時頭寸短缺急需后,立即按期歸還。
破凈股是什么意思( )。
A.指在金融活動中存在金融風(fēng)險的部分以及受金融風(fēng)險影響的程度。
B.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。
C.指股票的每股市場價格低于它每股凈資產(chǎn)價格。
D.出借人在短期 (一般是一兩天) 內(nèi)把資金放出,借款人在解決臨時頭寸短缺急需后,立即按期歸還。
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