題目

持有公司(? )以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的犯罪主體。

A

1%

B

5%

C

10%

D

15%

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內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的認(rèn)定及法律責(zé)任

本題考查對(duì)內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的犯罪的主體。

內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪犯罪構(gòu)成的主體是特殊主體,主要包括:

(1)《證券法》中,證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員,包括:

①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司的實(shí)際控制人及其重事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,B選項(xiàng)符合題意;

③發(fā)行人控股的公司及其蔽事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;

⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;

⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;

⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

(2)非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員。

故本題選B選項(xiàng)。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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