符合( )條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。
Ⅰ.具有融資融券業(yè)務(wù)資格,且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范
Ⅱ.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全,具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案
Ⅲ.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒
Ⅳ.具有財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格
符合( )條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。
Ⅰ.具有融資融券業(yè)務(wù)資格,且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范
Ⅱ.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全,具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案
Ⅲ.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒
Ⅳ.具有財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格
本題考查證券公司成為轉(zhuǎn)融通借入人的條件。
符合下列條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人,Ⅰ項(xiàng)符合:
(1)具有融資融券業(yè)務(wù)資格,且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范;
(2)業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全,具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案,Ⅱ項(xiàng)符合;
(3)技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒,Ⅲ項(xiàng)符合;
(4)參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。
Ⅳ項(xiàng)不符合題意,故排除。
故本題選C選項(xiàng)。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬(wàn)元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。
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